-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #281 от 22.05.2017 15:19 
Перейти >>
Цитата:
это для проф участника, рассматриваемые УК не являются профиками.
Ясно. Вы сразу просто об этом не уточнили...
Тогда см. аналогичную норму Постановления ФКЦБ РФ от 18.02.2004 N 04-5/пс
″О регулировании деятельности управляющих компаний акционерных инвестиционных фондов и паевых инвестиционных фондов″:
5.4. Контролер не вправе исполнять должностные обязанности, не связанные с исполнением функций внутреннего контроля, за исключением управления рисками.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #282 от 22.05.2017 17:25
Перейти >>
Информационное сообщение Банка России от 18.05.2017
″Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде″
Заявления о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банк России рекомендует направлять в электронном виде через личный кабинет участника финансового рынка
Электронная форма заявления добавлена в обновленную версию ″Программы-анкеты″, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ по адресу www.cbr.ru в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #283 от 23.05.2017 10:01
Перейти >>
Цитата:
Эммм.... Строго говоря вы можете даже не знать что ваш сотрудник где-то работает по совместительству. У сотрудника работа в организации есть основное место работы, квал требованиям он удовлетворяет - мне кажется все в порядке... пусть замещает контролера. Тем более на время отпуска, то есть краткосрочно... У меня возникли бы колебания, если бы лицо, замещающее контролера работало не полный рабочий день... Ибо в этом случае возник бы вопрос с ″постоянным контролем″ ...
Регулятора не интересует, знал/не знал работодатель о том, что сотрудник работает по совместительству в др. организации.
Если есть запрет на выполнение специалистом др. функций, надо его соблюдать. Каким образом отследить работу в др. организациях - на усмотрение работодателя.
ЦБ выразил свою позицию в Письме от 27.08.2015 N 12-1-10/1988 ″Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России″
Вопрос касается СДЛ, но и рассматриваемая ситуация с Контролером - аналогичная.
9. Может ли ответственный сотрудник (сотрудник подразделения по ПОД/ФТ) совмещать свою деятельность с работой по совместительству, связанной с выполнением аналогичных либо иных функций в других НФО?
Вопросы, связанные с работой по совместительству ответственного сотрудника в разных НФО, регулируются пунктом 2.5 Положения N 445-П. В соответствии с указанным пунктом совмещение ответственным сотрудником своей деятельности с работой по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО, допускается только в отношении ответственного сотрудника НФО из числа указанных в пункте 1 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 1).
...
Вместе с тем работа по совместительству ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ) НФО из числа указанных в пункте 2 приложения 1 к Положению N 445-П (далее - НФО группы 2) в других НФО, связанная с выполнением функций ответственного сотрудника (сотрудника подразделения по ПОД/ФТ), будет ПРОТИВОРЕЧИТЬ требованиям Положения N 445-П.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #284 от 23.05.2017 10:47
Перейти >>
Цитата:
так ведь речь не идет о совмещении функций ответственного сотрудника.... то есть о работе ″по совместительству, связанной с выполнением функций ответственного сотрудника в иных НФО″...
Речь идет о возможности совмещения Контролером функций в другой УК.
Повторюсь, что Письмо N 12-1-10/1988 привел только для того, чтобы НА ПРИМЕРЕ С СДЛ показать, что Регулятора не интересует, знал/не знал работодатель о том, что сотрудник работает по совместительству в др. организации.
Если Регулятор используют такую позицию в отношении СДЛ, значит он использует такой же подход к Контролеру.Цитата:
и, кстати, в том же письме:Работа по совместительству ответственного сотрудника НФО, связанная с выполнением иных, не связанных с ПОД/ФТ, функций в другой НФО, Положением N 445-П не запрещена.
Здесь речь идет о том, что выполнение СВЯЗАННЫХ с ПОД/ФТ функций в другой НФО запрещены, а ДРУГИЕ функции - разрешены.
445-П разрешает совмещать такие функции СДЛ.
А вот 04-5/пс не разрешает Контролеру совмещать ДРУГИЕ функции. В т.ч. в других организациях.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #285 от 23.05.2017 13:03
Перейти >>
Цитата:
Мне кажется, если больше некого назначить и.о. контролера - то можно и того, кто по совместительству где-то работает... Ну, действительно - в другой компании временно его освободить от выполнения должностных обязанностей, связанных с внутренним учетом.. или в отпуск ″там″ отправить...
Согласен)СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #286 от 23.05.2017 15:13
Перейти >>
http://cbr.ru/analytics/?PrtId=project&ch=1237#CheckedItem
Проект указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 6 ноября 2014 года № 157-И «О порядке регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них»
Комментарии по проекту нормативного акта ожидаются по 6 июня 2017 года и могут быть направлены на E-mail: gavrishdo@mail.cbr.ruСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #287 от 25.05.2017 17:22
Перейти >>
″Положение о правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами″ (утв. Банком России 31.01.2017 N 577-П) (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772)http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_213942/#utm_campaign=hotdocs&utm_source=consult ant&utm_medium=email&utm_content=bodyСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #288 от 26.05.2017 11:59
Перейти >>
Информационное сообщение Банка России от 18.05.2017
″Об организации приема заявлений о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в электронном виде″
Заявления о переоформлении лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Банк России рекомендует направлять в электронном виде через личный кабинет участника финансового рынка
Электронная форма заявления добавлена в обновленную версию ″Программы-анкеты″, размещенную на сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети ″Интернет″ по адресу www.cbr.ru в разделе ″Финансовые рынки/Личные кабинеты и отчетность″.СД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #289 от 26.05.2017 15:30
Перейти >>
Цитата:
. есть какой-то нпа, который отменяет действие Порядка ведения внутреннего учета сделок, включая срочные сделки, и операций с ценными бумагами профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами, утвержденный ФКЦБ России и Минфина России от 11 декабря 2001 года N 32/108н?
Cм. сегодня на сайте ЦБ Указание Банка России и Минфина России от 07.04.2017 № 4349-У/59н
http://cbr.ru/news.aspxСД
Рег.: 04.06.2013
Сообщений: 312
Сообщ. #290 от 02.06.2017 11:14
Перейти >>
Если руководитель подразделения риск-менеджмента осуществляет функции спеца финрынка, перечисленные в 10-4/пз-н (см. функции в Приказе), то он должен отвечать требованиям, установленным в данном Приказе (см в Приказе образование, опыт и пр.)
