Подразделение риск менеджмента |
Правила форума |
Пивкин 49
Рег.: 13.10.2016 Сообщений: 50 |
Добрый день, уважаемые коллеги! Подскажите, пожалуйста, какие требования к руководителю подразделения риск-менеджмента?
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Законодательно требований нет. Есть рекомендации НАУФОР.
|
СД
Рег.: 04.06.2013 Сообщений: 312 |
Если руководитель подразделения риск-менеджмента осуществляет функции спеца финрынка, перечисленные в 10-4/пз-н (см. функции в Приказе), то он должен отвечать требованиям, установленным в данном Приказе (см в Приказе образование, опыт и пр.)
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Мы уведомляем ЦБ о назначении рисковика?
или только об освобождении? |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
В прошлом году я направляла в ЦБ России Уведомление об освобождении должностного лица (рисковика).
В этом документе указывается информация не только об освобожденном лице, но и назначенном лице. |
ООО ТАИФ-ИНВЕСТ*
Сообщений: 57 |
Добрый день! Подскажите пожалуйста, кто как понимает в проекте Положения Банка России
″О требованиях к организации системы управления рисками профессионального участника рынка ценных бумаг″ в требованиях к персоналу в рамках организации системы управления рисками написано, что: ″Ответственный сотрудник крупного и среднего профессионального участника не может находиться в подчинении лица осуществляющего функции по внутреннему контролю и внутреннему аудиту″, а если это сам Контролер? Ответственный сотрудник имеется в виду тот который ответственнен за организацию системы управления рисками. Данное положение рано или поздно примут и как тогда быть? Возможно ли возложение данных обязанностей на Контролера? Спасибо. |
ООО Менеджмент-консалтинг*
Сообщений: 15 |
Цитата: Законодательно требований нет. Есть рекомендации НАУФОР. Скажите, пожалуйста, что за рекомендации и какие в них требования к риск-менеджеру? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Ответственный сотрудник крупного и среднего профессионального участника не может находиться в подчинении лица осуществляющего функции по внутреннему контролю и внутреннему аудиту″, а если это сам Контролер? Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может. Но вот интересный вопрос: мы ведь должны назначить лицо, ответственное за управление рисками непокрытых сделок, а такие лица совершают операции по переносу позиций, то есть это не СУР с точки зрения проекта? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: мы ведь должны назначить лицо, ответственное за управление рисками непокрытых сделок, а такие лица совершают операции по переносу позиций, то есть это не СУР с точки зрения проекта? Это абсолютно разный функционал с моей точки зрения. Первый это исполнитель, второй - организатор) |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может. В отношении своей позиции хочу оставить дополнительный комментарий: говорила с НФА, они считают,что контролер совмещать свои обязанности с СУР не может, так как в 12-32/пз-н описан ограниченный перечень случаев управления рисками, у СУРа полномочия шире. Но они выражают надежду, что в будущих нормативных актах такая возможность совмещения будет разрешена. |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: Чисто мое мнение: подчиняться контролеру специалист СУР не может, так как у них должны быть равные права. Как я вижу раскладку: контролер осуществляет управление регуляторным риском, ОДЛ - управление инсайдерским риском, СДЛ - управление рисками ПОД/ФТ, СУР - всеми остальными, у всех этих сотрудников по сути равные права и похожая подчиненность: ЕИО или СД. Вместе с тем 12-32/пз-н разрешает контролеру совмещать функции с функциями ОДЛ и СУР, ни о каком подчинении тут речи не идет. Так что мое мнение: контролер совмещать может. В отношении своей позиции хочу оставить дополнительный комментарий: говорила с НФА, они считают,что контролер совмещать свои обязанности с СУР не может, так как в 12-32/пз-н описан ограниченный перечень случаев управления рисками, у СУРа полномочия шире. Но они выражают надежду, что в будущих нормативных актах такая возможность совмещения будет разрешена. фактическое положение дел на данный момент: я -и контролер и управление рисками. Такое совмещение прошло, так сказать, согласование с НАУФОР, ибо мы включены в реестр, соблюдающих стандарты НАУФОР и все наши документы были предоставлены и проверены НАУФОР. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.