-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Все сообщения пользователя
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #51 от 23.06.2009 15:15 
Перейти >>
nastasiya84 ,спасибо
В ФСФР прокоментировали что указанный номер письма был скорее всего ответом на запрос, но подтвердили по телефону . что позиция ФСФР такая, что указанное Положение распространятся на всех проф.участников вне зависимости от того, есть ли у проф.участника лицензия К.О или нет
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #52 от 20.07.2009 15:57
Перейти >>
Добрый день!
клиент подал поручение ″рыночное″ но органичил цену >= определенной суммы + указал строгое количество 100 шт.
Трейдеры купили бумаг в опеределнном ценовом диапозоне но 98 шт-т.к на рынке больше по такой цене не было
Нет ли тут ошибки
1.что не купили то кол-во бумаг которое клиент просил
это не будет считатьтся нарушением условий поручения?
2 что клиент указал и ″рыночное″ и ограничение ,разве он не должен был указывать ″лимитное″?
СпасибоЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #53 от 25.08.2009 14:27
Перейти >>
Клиент А купил у другого клинта Б (внутри нас) бумаги. Бумаги перешли с торгового раздела одного клиента на торговый другого.Но сделка была не в рамках брок.обслуживания-а просто сделка между двумя клиентами.На следующий день покупатель ″А″ подает заявления на продажу этих бумаг на бирже.
Как правильно отразить во внутреннем учете? Ведь первоначально в регистрах вн.учета по ″А″ не было бумаг.
Кто должен был дать поручение в бэк-офис и в какой момент.
У нас в Регламенте прописано операторство-то есть клиенты могут подавать поручения по разделу.Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #54 от 04.09.2009 09:14
Перейти >>
Положение 03-39/пс не распространяется на кредитные организации.Следует ли из этого что допустимой будет ситуация когда по итогам торгового дня средств переданных клиентами Банка в рамках договора на брокерское обслуживание и учитываемых на б/с30601 будет больше чем остаток денежных средств на торговом счете банка на Бирже (банк использует один счет и для своих и для клиентских денег на Бирже)
.Дополнительно- в договорах с клиентами нет оговорки об использовании банковских средств
Прошу указать нарушенияЕлена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #55 от 08.10.2009 11:05
Перейти >>
1.Необходимо ли Проф.участнику делать отчет по ф.40 Когда профучастник в рамках брокерской деятельности совершает разовую сделку и покупает для клиента.по его поручению эмиссионные ценные бумаги в объеме 15% и более от выпуска.
2.Если Сам Проф.участник совершает сделки РЕПО ″без признания″, Проф.участник-первоначальный продавец бумаг, и объем бумаг 15 % от выпуска,подлежит ли такая сделка указанию в отчетности ф.40Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #56 от 19.10.2009 13:14
Перейти >>
Добрый день, как вы считаете не будет ли заключение договора с иностр.компанией на предоставление доступа на торговл.на иностр.рынках нарушением для банка-проф.участника п 2.2 Правил 9 ФКЦБ ( т.к. у этого иностранца не будет ес-но лицензий ФСФР)Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #57 от 22.10.2009 10:26
Перейти >>
Мы хотим покупать ADR для клиента и по его поручению через иностр.брокера?какие есть риски?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #58 от 26.10.2009 11:47
Перейти >>
ADR и Еврооблигация- бумаги для квалифицированных инвестров или нет?Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #59 от 11.02.2010 18:35
Перейти >>
Добрый день!Прошу уточнить про ф.30.Возникает ли необходимость заполнять указанную форму отчетности в случае если проф.участник в результате сделки вступил во владение 25% облигаций одного из выпусков облигаций Эмитента, при условии что у Эмитента есть еще несколько выпусков облигаций в обращении и по всему совокупному объему всех выпусков облигаций % вложения от этой сделки будет ничтожным.
Скажем купили 100 штук облигаций что составляет 25 % выпуска серии 01, а есть еще серии 02,03,04,05 -все в обращении и из объем огромный и кончено 100 штук теряются
Елена С.
Рег.: 14.08.2007
Сообщений: 88
Сообщ. #60 от 26.02.2010 13:41
Перейти >>
Добрый день! Может ли банк-профучастник из своего портфеля продать ценные бумаги на Бирже своему клиенту по брокерскому обслуживанию (договор комиссии) .Допустимы ли такие сделки ведь получается что и продавец и покупатель одно лицо?И как быть с совмещением брокерской и дилерской деятельности в этом случае если операция прошла с одного биржевого терминала профучастника( один пароль)
