-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #371 от 18.06.2013 20:15 
Цитата:
Скажите, пожалуйста, есть ли в каком-нибудь документе ограничения на срок включения и исключения из списка инсайдеров? Например, где сказано, что я не могу включить сотрудника в список инсайдеров через месяц после приема на работу?
Перечитайте внимательнее информационное письмо ФСРФ от 21.12.2012, в соответствии с ним фактический доступ означает как непосредственный доступ к документам, содержащим инсайдерскую информацию, так и доступ к их носителям (бумажным, электронным, базам данных, информационным системам, компьютерным сетям и иным носителям). Вряд ли специалист получит доступ к указанным носителям через месяц, это же очевидно, поэтому, мне кажется его надо включать в список датой приказа о приеме на работу, правда, когда этого письма не было, мы программиста приняли на работу, так я его тоже включила через месяц, но это включение было обосновано приказом такого плана ″предоставить программисту администраторский доступ у системам бэк-офиса, депозитария, с предоставлением логинов и паролей...″. Что касается исключения из списка, то специалиста можно исключить через несколько дней после последнего рабочего дня - за этот период все биржевые поручения, которые он мог принять, исполнятся и инфа перестанет быть инсайдерской, если это программист - поменять пароли в ПО и исключить, если член совета директоров - после собрания, на котором были избраны новые члены совета директоров, если ЮЛ - датой расторжения договора.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #372 от 20.06.2013 15:41
Цитата:
Извините, а что за журнал такой, я что-то не припомню ссылки в нормативке на такой документ?
видимо он был придуман для фиксации фактов отправки и соединение этой информации в одном документе.
Положения писали несколько лет назад, теперь сидим и думаем, было такое требование? или сами придумали этот документ.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #373 от 20.06.2013 16:07
Цитата:
видимо он был придуман для фиксации фактов отправки и соединение этой информации в одном документе.Положения писали несколько лет назад, теперь сидим и думаем, было такое требование? или сами придумали этот документ.
Видимо вы прописали этот документа на основании Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н (п. 2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.) Вообще логично, учет обычно в журналах ведется, я правда просто дело уведомлений с почтовыми описями веду, наверное надо примитивный журнал придумать, у ФСФР пунктик по этому поводу.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #374 от 24.06.2013 18:23
Цитата:
Видимо вы прописали этот документа на основании Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 21 января 2011 г. N 11-3/пз-н (п. 2.8. Организация осуществляет учет всех направленных в соответствии с настоящим Положением уведомлений. Полная информация о направленных уведомлениях хранится в Организации в течение не менее пяти лет с даты исключения лица из списка инсайдеров Организации.) Вообще логично, учет обычно в журналах ведется, я правда просто дело уведомлений с почтовыми описями веду, наверное надо примитивный журнал придумать, у ФСФР пунктик по этому поводу.
Могу своим примитивным поделиться)) чтобы не придумыватьИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #375 от 24.06.2013 18:26
По внутреннему Положению по Инсайду, перепроверяю себя, редакции:
1) январь 2011 (первая редакция);
2) июль 2011;
3) сентябрь 2012 (изменения внесены Федеральным законом от 28 июля 2012 г. N 145-ФЗ, Изменения вступают в силу с 1 сентября 2012г.).
4) январь 2013 (12-32/пз-н+изменения в 224 ФЗ, которые вступают в силу с 01.01.2013)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #376 от 09.08.2013 15:12
Господа, когда отправляете списки инсайдеров на биржи, в новом списке вы удаляете тех, кто был исключен из списка?Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #377 от 09.08.2013 15:23
Цитата:
Господа, когда отправляете списки инсайдеров на биржи, в новом списке вы удаляете тех, кто был исключен из списка?
да, мы удаляемreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #378 от 09.08.2013 15:25
Цитата:
Господа, когда отправляете списки инсайдеров на биржи, в новом списке вы удаляете тех, кто был исключен из списка?
Я делаю так: исключила лицо, в личном кабинете копирую предыдущий список (кажется там даже кнопка есть ″создать на основе текущего″), в нем нахожу лицо, которое удалила, захожу в него, ставлю дату исключения, основание исключения. Готово. В следующий раз процедура такая же, таким образом я вижу всю историю добавления и удалений.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #379 от 17.10.2013 11:19
Поделитесь пожта, кто что пишет?
Рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Компании и повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынкомreferens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #380 от 17.10.2013 11:28
Цитата:
Поделитесь пожта, кто что пишет?
Рекомендации по предупреждению аналогичных нарушений в дальнейшей деятельности Компании и повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
Пока нарушений нет - ничего не пишу, а так отталкиваться от конкретного нарушения надо.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
