-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #381 от 17.10.2013 11:32 
Цитата:
Пока нарушений нет - ничего не пишу, а так отталкиваться от конкретного нарушения надо.
повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
а повышать эффективность))?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #382 от 17.10.2013 15:11
Цитата:
повышению эффективности Внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
а повышать эффективность))?
Я думаю так: если нарушений нет, то контроль работает эффективно, зачем его повышать в таком случае? А вот, если появляются нарушения, то это говорит о недостаточности эффективности контроля, и в этом случае эффективность надо повысить, и уже тут надо прописывать конкретные меры в зависимости от нарушения.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #383 от 17.10.2013 16:27
Цитата:
Я думаю так: если нарушений нет, то контроль работает эффективно, зачем его повышать в таком случае? А вот, если появляются нарушения, то это говорит о недостаточности эффективности контроля, и в этом случае эффективность надо повысить, и уже тут надо прописывать конкретные меры в зависимости от нарушения.
Интересное мнение, мы всегда что то пишем)) спасибо, referens!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #384 от 24.10.2013 14:26
Вопрос, вы включаете в список инсайдеров Банки, в которых открыты специальные брокерские счета Брокера?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #385 от 24.10.2013 17:14
вроде нет такой необходимости, т к они не видят ни поручения, ни сделкиAnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #386 от 24.10.2013 17:51
Цитата:
Вопрос, вы включаете в список инсайдеров Банки, в которых открыты специальные брокерские счета Брокера?
Мы не включаем.
Зависит от того, что вы прописали в списке своей инсайдерской информации. Если список составляли в точности по 11-18/пз-н и не расширяли, мне сложно представить обстоятельства, при которых инсайдерская информация брокера может стать доступной банку, в котором открыт спецброкерский счет.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #387 от 24.10.2013 18:40
Цитата:
Мы не включаем.
Зависит от того, что вы прописали в списке своей инсайдерской информации. Если список составляли в точности по 11-18/пз-н и не расширяли, мне сложно представить обстоятельства, при которых инсайдерская информация брокера может стать доступной банку, в котором открыт спецброкерский счет.
Согласна.elenalv
Рег.: 09.02.2009
Сообщений: 28
Сообщ. #388 от 29.10.2013 11:54
Подскажите, пожалуйста, является ли Издательский дом ″Деловой экспресс″ (публикация в Вестнике ФСФР) инсайдером, если мы там публикуем информацию о своих ПИФах, торгуемых на бирже?Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #389 от 20.11.2013 14:36
Помогите разобраться! Писала в другой ветке - никто не отвечает.
Подозрительные сделки по ПНИИИ/МР , то что написано в 12-32 пз-н - в связи с 13-51 теперь не уведомляем? Просто для себя отмечаем, а когда запрос приходит - отвечаем по запросу?
Путаюсь с легализацией - там тоже подозрительные операции, но с ними все понятно - Росфинмониторинг.
В общем - запуталась!!! Помогите!
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #390 от 17.02.2014 11:04
Господа, а какие нарушения вы пишите в отчетах по инсайду?
Да - проводим обучение, да - вносим изменения во внутренние документы, ведем списки, отправляли на биржи, уведомляли инсайдеров, но если нет подозрительных операция и нарушений, что писать? всю голову сломала.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
