-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Программа обучения по ПОД/ФТ по приказу 203
Правила форума Anlx
Рег.: 22.06.2009
Сообщений: 133
Сообщ. #1 от 19.01.2011 14:08 
Согласно приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″
В методических рекомендациях НАУФОРа лежит только старая программа по 256-ФЗ...
А кто-нибудь уже разрабатывал новую программу? Поделитесь наработками, по возможности vishnevsky_a@mail.ru
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #2 от 04.04.2011 11:46
Коллеги, добрый день. Подскажите пожалуйста, может ли начальник бэка быть еще и ответственным за ПОД/ФТ, или это все возлагается на контролера - и контроль и внутренний контроль по ПОД/ФТ и манипулирование ценами?eugin
Москва
Рег.: 08.07.2010
Сообщений: 74
Сообщ. #3 от 04.04.2011 14:05
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника, поэтому начальник бэка не может быть ответственным за ПОД/ФТ. Контролер может.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4 от 04.04.2011 15:28
Цитата:
Ответственный сотрудник независим в своей деятельности от других структурных подразделений профессионального участника, поэтому начальник бэка не может быть ответственным за ПОД/ФТ. Контролер может.
я так и думала, спасибо.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #5 от 19.04.2011 13:15
Цитата:
Согласно приказу №203 ″Организация разрабатывает программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее -Программа обучения)″
В методических рекомендациях НАУФОРа лежит только старая программа по 256-ФЗ...
А кто-нибудь уже разрабатывал новую программу? Поделитесь наработками, по возможности vishnevsky_a@mail.ru
Коллеги и мне тоже можно программу, если кто-нибудь разработал, пожалуйста.
Anuta665@rambler.ruFiolcher
Рег.: 14.11.2008
Сообщений: 253
Сообщ. #6 от 26.04.2011 17:03
ФСФР определила вопросы, которые должны быть включены в программу целевого инструктажа:
http://base.consultant.ru/cons/cgi/online.cgi?req=doc;base=LAW;n=113275
infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #7 от 05.05.2011 11:18
Добрый день!
У сотрудника, который будет специальным должностным лицом организации, высшее образование по технической специальности. Диплом об экономическом образовании будет осенью. Вопрос: можно ли назначить на эту должность лицо, не соответствующее ограничениям, прописывая несоответствие как нарушение в отчете контролёра за 2-й квартал?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #8 от 05.05.2011 14:02
infoKS, назначить-то, конечно, можно, но не нужно. Лицо, осуществляющее функции спец должностного лица, не соответствует квалификационным требованиям, соответственно идет нарушение организации внутреннего контроля.
Ст. 15.27 КоАП предусматривает за это штраф.
Даже, если Вы укажете это нарушение в отчете котролера, то Вам нужно будет предпринимать меры для устранения этого нарушения, как Вы это будете делать?
w.k.w
Рег.: 22.07.2011
Сообщений: 3
Сообщ. #9 от 22.07.2011 17:24
Согласно п.10. Приказа ФСФМ №203 ″Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно ДО начала осуществления таких функций.″ Насколько это ″до″ растяжимо?
Сотрудник прошел целевой инструктаж по 203 Приказу осенью 2010 года. Летом 2011 переводим этого сотрудника в должность контролера, на которого возложен спец.контроль по ПОД/ФТ. Нужно ли его еще раз отправлять на целевой инструктаж или достаточно, что инструктаж был пройден менее года назад?donna_lucia
Рег.: 06.02.2011
Сообщений: 78
Сообщ. #10 от 29.07.2011 16:08
Цитата:
Согласно п.10. Приказа ФСФМ №203 ″Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно ДО начала осуществления таких функций.″ Насколько это ″до″ растяжимо?
Сотрудник прошел целевой инструктаж по 203 Приказу осенью 2010 года. Летом 2011 переводим этого сотрудника в должность контролера, на которого возложен спец.контроль по ПОД/ФТ. Нужно ли его еще раз отправлять на целевой инструктаж или достаточно, что инструктаж был пройден менее года назад?
Думаю, что не нужно повторно проходить при переводе сотрудника в пределах одной организации. Проведите для него дополнительный инструктаж и на этом все.
Другой вопрос, нужно ли проходить, если сотрудник в одной организации прошел целевой, потом уволился и устроился в другую организацию, нужно ли в этом случае снова проходить целевой? Мнения аккредитованных организаций - нужно. Мнения преподавателей семинаров - не нужно. Считаю, что не нужно, а зачем, собственно говоря, уволившись из одной организации, он же там свои знания по ПОД/ФТ не оставил))). Тем более, что свидетельство (сертификат), выдаваемый о прохождении целевого инструктажа, выдается физ лицу, а не организации, организации остается копия свидетельства. Может я конечно не права во втором вопросе, может кто делал запрос в ФСФР на энту тему?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #11 от 09.01.2013 12:13
Коллеги, Вопрос касается периодичности прохождения сотрудниками профика Целевого инструктажа, скажите я правильно понимаю. ...
Сотрудники профика должны повышать уровень знаний в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях РАЗ В ТРИ ГОДА? А СДЛ каждый год?
И еще такой вопрос, кто проходил ″повышение″...чем ″повышение уровня″ отличается от ″первоначального целевого инструктажа″, это тоже самое прослушивание семинара по результатам которого проводится тестирование?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
