-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
224-ФЗ
Правила форума Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #171 от 06.05.2011 16:24 
Цитата:
Сейчас читаю 224-ФЗ, к исайдерам помимо клиентов
Вы думаете, что инсайдеры Организации, это ее клиенты?rusoksana
Рег.: 30.10.2008
Сообщений: 22
Сообщ. #172 от 10.05.2011 13:02
Цитата:
AnutaSV, наверное, клиенты все-таки не относятся к инсайдерам. А может лица, имеющие доступ у инсайдерской информации и инсайдеры это одно и то же, и не нужно выделять их в разные списки. Я посмотрела в нормативке нигде не упоминается про лиц, имеющих доступ..., это опнятие есть только в типовой форме консультанта, но на то она и типовая форма))
MikeRamz
Рег.: 11.03.2011
Сообщений: 2
Сообщ. #173 от 11.05.2011 11:16 
Коллеги... мы ЗАО, кред. организация, на орг. рынке валютном торгуем только от своего имени и в своих интересах. есть лицензия на брок. обслуживание, операций не ведется, клиенты не обслуживаются. Относится ли к нам 224-ФЗ? спасибо.fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #174 от 12.05.2011 11:27
Скажите, у кого какое подразделение (или должностное лицо) занимается подготовкой документов и проводит работу по выполнению требований 224-ФЗ, а не осущ. контроль контроля за соблюдением требований ФЗ?infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #175 от 13.05.2011 07:14
Добрый день. Всё-таки интересует один момент.
″Законом к инсайдерам отнесены профессиональные участники рынка ценных бумаг, осуществляющие операции в интересах клиентов и получившие инсайдерскую информацию от клиентов.″
Профучастник не получал инсайдерскую информацию, значит он не не является инсайдером, даже если осуществляются сделки в интересах клиента (имеется лицензия брокера). Таким образом никаких мер предпринимать не нужно и ничего разрабатывать не нужно в соответствии с данным законом. Вы так не считаете?
Uralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #176 от 16.05.2011 13:19
Цитата:
Коллеги... мы ЗАО, кред. организация, на орг. рынке валютном торгуем только от своего имени и в своих интересах. есть лицензия на брок. обслуживание, операций не ведется, клиенты не обслуживаются. Относится ли к нам 224-ФЗ? спасибо.
Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны...
Кстати В последнем положении о лицензион требования говорится, что если проф участник не ведет деятельности в течение года-ФСФР имеет право аннулировать лицензиюUralochka
Южный Урал
Рег.: 25.10.2006
Сообщений: 376
Сообщ. #177 от 16.05.2011 13:20
Цитата:
Скажите, у кого какое подразделение (или должностное лицо) занимается подготовкой документов и проводит работу по выполнению требований 224-ФЗ, а не осущ. контроль контроля за соблюдением требований ФЗ?
У нас на это дело Контролер профучастника
fiore
Рег.: 15.12.2008
Сообщений: 217
Сообщ. #178 от 16.05.2011 14:10
\\\\\\\\\У нас на это дело Контролер профучастника\\\\\\\\\Это официально у вас его дело :) или потому что больше некому?
Ведь контролёр (в идеале :) ) ответственен за осуществление контроля за !соблюдением! требованием, а не за фактическое написание положений и составление списка инсайдеров и ии.infoKS
Рег.: 05.05.2011
Сообщений: 32
Сообщ. #179 от 17.05.2011 06:21
Цитата:
Думаю, к вам относится 224-ФЗ. ФСФР же без разницы-ведете вы деятельность или нет-но соответствовать должны...
А по какому пункту в законе в данном случае организация относится к инсайдерам?oliapa82
Рег.: 20.05.2011
Сообщений: 17
Сообщ. #180 от 20.05.2011 10:38
Коллеги, добрый день!
Кто поможет с Перечнем мер, направленных на предотвращение неправомерного использования инсайдерской информации при осущ. проф. деятельности на рцб и Перечень мер по манипулированию рынком, скиньте, пожалуйста, oliapa82@mail.ru
Спасибр огромное! :)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
