-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #1071 от 27.08.2018 12:57 
я читаю перечень необычных операций, придумываю как именно эта необычная может реализоваться в нашей жизни (или не может). Если может - настраиваю способы ″отловить″. Все очень-очень индивидуально.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #1072 от 30.08.2018 18:32
Коллеги,добрый вечер! 0; &# 160; 0; &# 160;
Скажите пожалуйста, много ли изменений произошло в 115 фз за последние 1,5 года? Предложили вакансию по профилю ПОД/ФТ, но дело в том,что последние 1,5 года работаю совсем в другом русле (учет бумаг/бэк-офис), до этого работала как раз по ПОД/ФТ (2015-2017, застала еще те темы,когда искали бенека у физ лиц), но бросила в связи с тем,что было не востребовано в моем регионе данное направление. Вопрос в следующем,что мне сделать дабы восполнить пробел в знаниях и вообще как там, все также как и было, никаких разъяснений толковых от цб не появилось?Алена
Рег.: 19.11.2006
Сообщений: 465
Сообщ. #1073 от 31.08.2018 10:48
АО НПФ, я бы наверное вот что сделала:
- посетила семинар/ры по ПОДФТ
- почитала данный форум (что обсуждалось в теме ПОДФТ за последние 1,5 года)
- консультант + (онлайн версия) или с текущего места работы (последние редакции 115ФЗ посмотрела бы, 445-П, и прочих НПА)
...как то такtyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #1074 от 31.08.2018 14:52
Я бы на Вашем месте актуальные ПВК заказал. У Павла, например. 1,5 года - очень большой срок, если его исчислять в редакциях ПВК.АО НПФ
Рег.: 13.01.2017
Сообщений: 79
Сообщ. #1075 от 03.09.2018 12:18
Алена и tyls, большое спасибо!Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1076 от 17.10.2018 17:48
Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ?ООО Страховая компания
г.Москва
Рег.: 23.07.2018
Сообщений: 144
Сообщ. #1077 от 18.10.2018 10:01
Цитата:
Коллеги, подскажите пожалуйста, если НФО перечислила агентское вознаграждение на сумму более 600 000руб. - должны ли мы сообщать о такой операции в РФМ?
Доброе утро!
По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП.
Как-то так)))Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1078 от 18.10.2018 11:05
Цитата:
Доброе утро!
По указанной операции: мы изучаем данную операцию (точнее, деятельность клиента), формируем Внутреннее сообщение в соответствии с утвержденной в ПВК формой и пишем мотивированное обоснование о ненаправлении сведений в РФМ (я и Генеральный директор) о том, что данная необычная операция (сделка) не признана подозрительной, так как деятельность агента осуществляется в соответствии с видом деятельности (ОКВЭД ....), указанным в Выписке ЕГРИП.
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...tyls
Рег.: 27.12.2017
Сообщений: 74
Сообщ. #1079 от 18.10.2018 12:02
Цитата:
Спасибо за пояснение! Вопрос актуальный, вчера как раз запрос ЦБ пришел) Хотят наших пояснений о не направлении сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю...
А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″.Чендырева Анастасия
Рег.: 17.03.2017
Сообщений: 27
Сообщ. #1080 от 18.10.2018 12:24
Цитата:
А разве операция по перечислению агентского вознаграждения является операцией, подлежащей обязательному контролю? АВ более 600 т.р. подпадает под категорию ″необычной″.
Встречала судебную практику по к-й ООО привлекали к ответственности за не направление данных по необычным операциям в РФМ.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
