-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #131 от 25.10.2013 11:17 
Цитата:
baranov, пришлите пожалуйста ваш вариант сообщения о проверке (ravotdel@volgabaits.ru).
Спасибо!!
Как вы его отправляли и в какие сроки это сделали?
Установлен период проверки, но не указано время, в течение которого нужно отправить.... Порядка-то нет ;-)
И мне пожта elenanm2012@mail.ruНаталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #132 от 25.10.2013 13:27
Цитата:
baranov, пришлите пожалуйста ваш вариант сообщения о проверке (ravotdel@volgabaits.ru).Спасибо!!Как вы его отправляли и в какие сроки это сделали?Установлен период проверки, но не указано время, в течение которого нужно отправить.... Порядка-то нет ;-)
и мне ksushachich@mail.ruLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #133 от 28.10.2013 14:44
что-то я подзапуталась...
списки террористов все же в общем доступе?
http://www.fedsfm.ru/documents/terr-list
или это все так же часть, включенные по отдельным статьям?N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #134 от 29.10.2013 09:49
Цитата:
списки террористов все же в общем доступе?
http://www.fedsfm.ru/documents/terr-list
В общем, но его не скачаешь одним файлом без входа в личный кабинет.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #135 от 01.11.2013 10:29
вопрос, по последовательности действий при обнаружении необычных операций, перепроверяю Правила ПОД/ФТ.
Сотрудник нашел, операция подходит под критерий, составил внутреннее сообщение.
Передал его СДЛу.
СДЛ сделал отметку, отписал свое мнение по этому поводу передал Директору.
Директор принял решение ″отправлять″ ″не отправлять″.
После этих действий, мы указанного клиента обязаны перевести на уровень клиента с повышенным риском?
все верно?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #136 от 01.11.2013 14:32
Цитата:
После этих действий, мы указанного клиента обязаны перевести на уровень клиента с повышенным риском?
Я ставлю повышенный уровень риска в случаях указанных в правилах ПОД/ФТ и еще если много необычных операций у клиента, а не одна.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #137 от 06.11.2013 11:45
Изменения в 115-ФЗ http://www.rg.ru/2013/11/06/izmenenia-dok.htmlИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #138 от 08.11.2013 09:53
Интересная статья:
Банкам ускорили борьбу с отмыванием
http://rbcdaily.ru/finance/562949989497313
Дмитрий Скобелкин сообщил, что на данный момент Минюст согласовал три нормативных акта ЦБ, в их числе как раз порядок информирования РФМ о мерах по замораживанию и блокированию средств клиента. По словам г-на Скобелкина, ЦБ не уполномочен издавать нормативные акты по идентификации, поэтому банкам были даны письменные рекомендации со ссылкой на требования FATF, согласно которым бенефициарным собственником является не только физлицо, которое в конечном счете владеет или осуществляет контроль над клиентом, но также физлицо, от имени которого проводится операция. Последнее разъяснение не сильно облегчит работу банкам, так как им нужно выявлять круг лиц, оказывающих влияние на действия клиента — физлицо, но в этом вопросе по крайней мере появилась ясность.
N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #139 от 06.12.2013 11:15
Цитата:
baranov, пришлите пожалуйста ваш вариант сообщения о проверке (ravotdel@volgabaits.ru).
Спасибо!!
Как вы его отправляли и в какие сроки это сделали?
Установлен период проверки, но не указано время, в течение которого нужно отправить.... Порядка-то нет ;-)
Добрый день! Кто-нибудь получил вариант сообщения от господина baranov-а? Я только сейчас заметила, что написала адрес с ошибкой. Прошу прислать образец на pravotdel@volgabaits.ru, если у кого есть.
Ну и вопросы всё еще без ответа...
Денис Шубочкин на семинаре говорил, что нужно каждые три месяца отправлять сообщение в произвольной форме. Неважно, что Порядок не принят.
У меня вопрос к профучастникам: вы зарегистрировали в ЛК Росфин-га ключи? Через ЛК отправляете сообщения?Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #140 от 06.12.2013 12:11
Никто так и не скинул.....)))))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
