легализации посвящается |
Правила форума |
Надежда Москва
Рег.: 06.03.2015 Сообщений: 1 |
Цитата: Пишите электронный адрес, скину свой список. Уважаемый ИК, можно я тоже попрошу вас прислать список, о котором вы писали в ноябре... буду очень-очень-очень благодарна nzotova@bk.ru |
Maryyyy
Рег.: 06.04.2015 Сообщений: 1 |
Цитата: по вашему вопросу - посмотрите ответ Росфинмониторинга от 16.04.2014 №07-03-09/8551 на запрос НАУФОР поделитесь, пожалуйста, данным ответом. Очень-очень нужен, а доступа в закрытый раздел нет:( maryyyy_s@rambler.ru |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, запуталась, Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ?
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Коллеги, запуталась, Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ? Коллеги, ответьте пожалуйста мне, спасибо. |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ? Я не включала. Руководствуясь пунктом 1.4 Положения № 445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Федеральным законом, настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Приказ № 59 - это приказ РФМ, поэтому не включила. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Понятно, спасибо. Я вот тоже склоняюсь к тому чтобы не включать и не руководствоваться им.
|
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Коллеги, доброе утро.
http://www.fedsfm.ru/news/1543 в тексте письма есть такая фраза: Необходимо подчеркнуть, что Информационное письмо № 43 от 1 апреля 2015 года и Приказ Росфинмониторинга №103 не распространяется на кредитные организации и иные финансовые организации, надзор за которыми осуществляет Банк России. Значит письмо № 43 не распространяется на НФО, и как это можно понять из самого письма № 43, или я чего-то не правильно понимаю? |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Я не включала. Руководствуясь пунктом 1.4 Положения № 445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Федеральным законом, настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Приказ № 59 - это приказ РФМ, поэтому не включила. Добрый день! А вот это включали - Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 N 613/р ″О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″ |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: А вот это включали - Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 N 613/р ″О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″ я - <i>нет</i> |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
а вот это
• Распоряжения Правительства РФ от 23.01.2003 N 91-р «О перечне открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации»; • Приказа Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; • Приказа КФМ РФ от 16.06.2003 N 72 «Об утверждении Положения «Об издании КФМ России Постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»; |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.