-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Надежда
Москва
Рег.: 06.03.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #451 от 06.03.2015 13:24 
Цитата:
Пишите электронный адрес, скину свой список.
Уважаемый ИК, можно я тоже попрошу вас прислать список, о котором вы писали в ноябре... буду очень-очень-очень благодарна
nzotova@bk.ruMaryyyy
Рег.: 06.04.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #452 от 06.04.2015 08:18
Цитата:
по вашему вопросу - посмотрите ответ Росфинмониторинга от 16.04.2014 №07-03-09/8551 на запрос НАУФОР
поделитесь, пожалуйста, данным ответом. Очень-очень нужен, а доступа в закрытый раздел нет:( maryyyy_s@rambler.ruAnuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #453 от 06.04.2015 14:53
Коллеги, запуталась, Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #454 от 07.04.2015 09:36
Цитата:
Коллеги, запуталась, Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ?
Коллеги, ответьте пожалуйста мне, спасибо.alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #455 от 07.04.2015 10:47
Цитата:
Приказ № 59 от 17.02.2011 для некредитных организаций уже не действует в связи с 444-п? Или его надо включать в свои Правила ПОД/ФТ?
Я не включала. Руководствуясь пунктом 1.4 Положения № 445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Федеральным законом, настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Приказ № 59 - это приказ РФМ, поэтому не включила.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #456 от 07.04.2015 10:55
Понятно, спасибо. Я вот тоже склоняюсь к тому чтобы не включать и не руководствоваться им.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #457 от 21.04.2015 09:13
Коллеги, доброе утро.
http://www.fedsfm.ru/news/1543
в тексте письма есть такая фраза:
Необходимо подчеркнуть, что Информационное письмо № 43 от 1 апреля 2015 года и Приказ Росфинмониторинга №103 не распространяется на кредитные организации и иные финансовые организации, надзор за которыми осуществляет Банк России.
Значит письмо № 43 не распространяется на НФО, и как это можно понять из самого письма № 43, или я чего-то не правильно понимаю?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #458 от 19.05.2015 12:23
Цитата:
Я не включала. Руководствуясь пунктом 1.4 Положения № 445-П: ″ПВК по ПОД/ФТ разрабатываются некредитной финансовой организацией в соответствии с Федеральным законом, настоящим Положением и иными нормативными актами Банка России с учетом особенностей вида и масштаба ее деятельности, организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых некредитной финансовой организацией клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.″ Приказ № 59 - это приказ РФМ, поэтому не включила.
Добрый день!
А вот это включали - Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 N 613/р ″О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #459 от 19.05.2015 18:09
Цитата:
А вот это включали - Распоряжение ФКЦБ РФ от 03.06.2002 N 613/р ″О методических рекомендациях по реализации профессиональными участниками рынка ценных бумаг требований Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем″
я - <i>нет</i>Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #460 от 20.05.2015 10:45
а вот это
• Распоряжения Правительства РФ от 23.01.2003 N 91-р «О перечне открытых акционерных обществ, в отношении которых определение позиции акционера - Российской Федерации осуществляется Правительством Российской Федерации, Председателем Правительства Российской Федерации или по его поручению Заместителем Председателя Правительства Российской Федерации»;
• Приказа Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
• Приказа КФМ РФ от 16.06.2003 N 72 «Об утверждении Положения «Об издании КФМ России Постановления о приостановлении операции (операций) с денежными средствами или иным имуществом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
