-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума Александра
Астрахань
Рег.: 26.05.2015
Сообщений: 1
Сообщ. #461 от 26.05.2015 14:41 
Добрый день! Скажите пожалуйста в связи с новыми изменениями вступившими в законную силу с 1 марта 2015 года, обязательно менять все приказы и журналы по обучению ПОД\Фт . ЗАРАНЕЕ БЛАГОДАРНА ВАМ! Я новичек в этом деле......Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #462 от 26.05.2015 15:56
Протокол проведения обучения однозначно меняется, т.к. нет одного обучения (дополнительного инструктажа)fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #463 от 02.06.2015 17:41
BellaDonna, прошу вас помочь!
Не могли бы вы выслать ответ ЦБ и ваш запрос! Очень надо, мы вообще не отсылали ничего в РФМ, только проводили проверку.Цитата:
На данный момент я не отправляю сообщения в Росфин, если в результате проверки своих клиентов не обнаружила. Писала специально запрос на эту тему в ЦБ и пришел ответ , что УК не обязана информировать Росфинмониторинг об отсутствии в результате проверки своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены или должны применяться меры по замораживанию...
Пока не вступили в силу новые Указания ЦБ руководствуюсь положениями Правительства РФ и Росфинмониторинга.
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #464 от 02.06.2015 17:43
BellaDonna,
Пришлите пожалуйста на Ribakina@gmail.comколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #465 от 02.06.2015 18:37
Цитата:
BellaDonna, прошу вас помочь!
Не могли бы вы выслать ответ ЦБ и ваш запрос! Очень надо, мы вообще не отсылали ничего в РФМ, только проводили проверку.
Елена (УК и проф.участник), вам ответ, адресованный в организацию, где работает BellaDonna, не может, т.к. ответ адресован не вашей организации.
Далее, если вы покажете это письмо проверяющим и будете тыкать им в нос, то как вы объясните происхождение этого письма? Смысл тогда этого письма?
fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #466 от 08.06.2015 16:11
Цитата:
Далее, если вы покажете это письмо проверяющим и будете тыкать им в нос, то как вы объясните происхождение этого письма? Смысл тогда этого письма?
Тыкать не буду и показывать конечно тоже, хочу посмотреть, что ЦБ ответил не отправлять, если никого нет, чисто для себя. Вся извелась, что не отправляла. Перечитывала форум, смотрю все отправляли и отправляют. Только для этого.
Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #467 от 07.08.2015 12:07
Коллеги, подскажите пожалуйста. Если пришел клиент на обслуживание и регистрация его менее года, то он подпадает под признак 1189-Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года. Допустим он совершает любую сделку (на бирже на внебирже), нужно ли составлять сообщение по его сделкам по этому признаку?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #468 от 10.08.2015 11:09
Цитата:
Коллеги, подскажите пожалуйста. Если пришел клиент на обслуживание и регистрация его менее года, то он подпадает под признак 1189-Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года. Допустим он совершает любую сделку (на бирже на внебирже), нужно ли составлять сообщение по его сделкам по этому признаку?
Кто-нибудь может ответить?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #469 от 10.08.2015 12:36
Признак 1189 относится к организации или к ее клиенту? Если сама организация заключит сделку с таким контрагентом, или если это сделает ее клиент?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #470 от 10.08.2015 17:22
Цитата:
Коллеги, подскажите пожалуйста. Если пришел клиент на обслуживание и регистрация его менее года, то он подпадает под признак 1189-Совершение операций (сделок) с юридическим лицом или индивидуальным предпринимателем, период деятельности которых с даты государственной регистрации составляет менее одного года. Допустим он совершает любую сделку (на бирже на внебирже), нужно ли составлять сообщение по его сделкам по этому признаку?
я бы этому клиенту добавила риск (если вы можете сделать это безболезненно для организации работы) и делала бы сообщения...
анализировала бы сделки и писала - оснований для сообщения КФМ не выявлено.. (если сделки на бирже, рыночные и т.п.)
еще обратила бы внимание на размер УК и сумму зачисленных средств по договору.... если УК существенно меньше - то серьезнее отнеслась...Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
