-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
легализации посвящается
Правила форума luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #631 от 13.09.2016 17:58 
о блокировке и отказе да предоставим, а если паспорта недействительны?Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #632 от 14.09.2016 00:42
Цитата:
проверках за период с 30.06.2013 по 10.06.2015. и с 11.06.2015 по 21.11.2015. До меня никто ничего не высылал. насколько я понимаю, мне надо будет это все выслать по Форме ФЭС 3-ФМ?
Эта форма ФЭС 3ФМ не касается профучастников. И Профучастникам не нужно было посылать отчеты ″задним″ числом согласно 49 письму.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #633 от 14.09.2016 00:44
Цитата:
возник жуткий вопрос((
что делать если сотрудники до 16 года не указывали коды подразделений (паспортов) в анкете и из-за этого я не могут никак в РФМ отослать ФЭС, поскольку он не сформируется. что делать? Просто первый раз буду высылать.
А о чем это вы собрались отчитываться, где требуется коды подразделений? У Вас обязательный контроль или необычная сделка? В квартальных отчетах коды подразделений не проставляется.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #634 от 14.09.2016 00:45
Цитата:
возник жуткий вопрос((
Ага, и ситуация жуткая. Как то ЦБ сильно гневался, не найдя в анкетах коды подразделений. Еле еле отбили организацию.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #635 от 14.09.2016 00:46
Цитата:
Павел, нет не видела.
Вы не видели мои приложения к ПВК? Вот тут можно посмотреть http://www.smyslovy.ru/obrazec_pvk_pod_ft_nfo_big2016.htmlluna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #636 от 14.09.2016 09:45
код подразделения не у всех есть в паспортах, особенно если клиент нерезидент). я к тому что мы вообще в РФМ должны отчитываться о кол-ве клиентов по которым паспорта недействительны? или их только необычные сделки интересуют? вопрос связан с тем, что если у клиента паспорт недействителен, мы ему отказываем в переводе пенсии.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #637 от 14.09.2016 10:58
а кто нибудь писал запросы в МВД о недействительности паспортов
Харисов Игорь Фанзилович
компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, info@law115.ru
Рег.: 26.07.2015
Сообщений: 15
Сообщ. #638 от 14.09.2016 13:42 
3 и 11 сентября 2016 года вступили в силу нормативные акты Банка России в сфере ПОД/ФТ.
1. Указание Банка России от 28.07.2016 №4086-У ″О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года №445-П ″О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ – вступило в силу 3 сентября 2016 года.
Основные изменения коснулись приложения №2 «Факторы, влияющие на оценку риска клиента» и №3 «Признаки, указывающие на необычный характер сделки» Положения №445-П от 15.12.2014 г. (далее – Положение №445-П).
2. Указание Банка России от 28.07.2016 №4088-У ″О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года №3484-У ″О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ – вступило в силу 3 сентября 2016 года.
3. 11 сентября 2016 года вступило в силу Положение о порядке доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, утв. Банком России 20.07.2016 №550-П.luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #639 от 14.09.2016 15:02
а надо проводить обучение по 550-П? для НПФ??luna333
Рег.: 29.07.2016
Сообщений: 246
Сообщ. #640 от 14.09.2016 15:07
я правильно понимаю, что отчет который НПФ предоставляет раз в 3 месяца, это только отчет о необычных операциях или подлежащих обязательному контролю? а недействиетльные паспорта никого не интересуют?. и 2 вопрос. если у меня есть клиенты физики с пенсией в 600 и выше тыс рублей, я обязана сообщать о них? хотя понимаю, что операция явл необычной имеет код 3304, но тем не менее производится в рамках договора НПОДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
