легализации посвящается |
Правила форума |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
спасибо.
|
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Товарищи нужен срочный совет!
В организации произошли изменения из НК мы стали Акционерным НПФ, следовательно изменение названия и ИНН закреплено ЦБ РФ.Позже мы в ноябре сразу внесли изменения позвонили в Росфин и написали в техподдержку ЛК ЦБ РФ.Нам поменяли реквизиты в ЛК и название. Сегодня приходит предписание о нарушении от ЦБ РФ,что мы не предоставляем отчетность в Росфинмониторинг и дата стоит именно того числа 15.11. когда нас переподключили как Акционерное общество. но! техподдержка оставила за нами старые ЛК, сказал нового подключения делать не нужно. ″Теперь нужна информация,поясняющая причину не подключения НФО к Личному кабинете на портале Росфина и не предоставления информации″ но! с 15.11 организации НК не существует,существует АО. АО естественно всю информацию отправляет. Что за бред? Ответить на это нужно сегодня. вопрос 1)Существует ли какая то обязанность при смене реквизитов, закрывать старый ЛК и открывать новый.Поясняю мы работаем также просто поменялся ИНН и структура собственности стала АО, т.е. мы полный правоприемник. Что делать? |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
всем привет! пока не вступил же в силу 373 приказ. я его даже найти не могу, хотя он уже в Минюсте зарегистрирован. а какой в нем смысл если он наверное такой же как и 461 Постановление??. + вопрос. я провела 22.12.2016 года обучение из-за внесения п.6.1. в 115-фз, потом внесла изменения в ПВК приказом , надо ли мне теперь проводить вновь обучение поскольку при изменении ПВК в течение 10 днея я обязана это сделать, Но я в самих ПВК ничего не меняла, я внесла изменения через Приказ. получается я провожу по одному и тому же изменению 2 раза обучение??
|
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Цитата: Товарищи нужен срочный совет! В организации произошли изменения из НК мы стали Акционерным НПФ, следовательно изменение названия и ИНН закреплено ЦБ РФ.Позже мы в ноябре сразу внесли изменения позвонили в Росфин и написали в техподдержку ЛК ЦБ РФ.Нам поменяли реквизиты в ЛК и название. Сегодня приходит предписание о нарушении от ЦБ РФ,что мы не предоставляем отчетность в Росфинмониторинг и дата стоит именно того числа 15.11. когда нас переподключили как Акционерное общество. но! техподдержка оставила за нами старые ЛК, сказал нового подключения делать не нужно. ″Теперь нужна информация,поясняющая причину не подключения НФО к Личному кабинете на портале Росфина и не предоставления информации″ Так напишите им письмо официальное что РФМ вам ответило о ненадобности переподключать ЛК. и что вы правопреемники и тд. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: 1)Существует ли какая то обязанность при смене реквизитов, закрывать старый ЛК и открывать новый.Поясняю мы работаем также просто поменялся ИНН и структура собственности стала АО, т.е. мы полный правоприемник. Что делать? Нет такой обязанности. Просто вручную меняется заполнение профиля. Чтобы сменить название в правом верхнем углу нужно звонить в тех.поддержку. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: всем привет! пока не вступил же в силу 373 приказ. я его даже найти не могу, хотя он уже в Минюсте зарегистрирован. а какой в нем смысл если он наверное такой же как и 461 Постановление??. + вопрос. я провела 22.12.2016 года обучение из-за внесения п.6.1. в 115-фз, потом внесла изменения в ПВК приказом , надо ли мне теперь проводить вновь обучение поскольку при изменении ПВК в течение 10 днея я обязана это сделать, Но я в самих ПВК ничего не меняла, я внесла изменения через Приказ. получается я провожу по одному и тому же изменению 2 раза обучение?? Скинул Вам на почту текст проекта приказа 373 после публичного обсуждения Приказ о внесении изменений в ПВК это все равно изменение ПВК, а значит обучение сотрудников. Я обычно меняю ПВК в день изменений законодательства и одним документом фиксирую два основания для обучения. |
luna333
Рег.: 29.07.2016 Сообщений: 246 |
Дмитрий Щеголихин - спасибо!!
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: я его даже найти не могу, хотя он уже в Минюсте зарегистрирован Да вот же он, чего его искать http://www.garant.ru/products/ipo/prime/doc/56584131/ |
lirarodionova
Рег.: 15.01.2017 Сообщений: 2 |
В целях пп 7) пункта 1 статьи 7 ФЗ 115 мы должны не реже одного раза в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган.
Подскажите, пожалуйста, в этом случае проверку нужно проводить среди всех клиентов, с которыми действуют договоры на день проверки, или среди всех клиентов, с которыми заключался договор в течение этого квартала (даже если на день проверки договор с ними уже расторгнут и он не является нашим клиентом)? От этого в ФЭСзависит число клиентов. |
marina* ОАО Брокерский Дом ЮНИТИ ТРАСТ
Рег.: 24.01.2014 Сообщений: 94 |
В законе нигде не видела уточнения, что проверять должны только за квартал ... Проверяем клиентов, договора с которыми действительны на дату проверки по Перечню (либо по Решению МК).
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.