Акт сверки.

Правила форума

dimromin

 

 

Рег.: 25.08.2011

Сообщений: 21

Сообщ. #1 от 27.01.2012 15:13 Стандартное
Физ. лицо перевел свои ЦБ в Депозитарий нашего Банка – профучастника.
Нужно отразить эти акции во внутр. учете (в Акте сверки, в Регистре учета цб)?
P.S.
(Клиентом по брок. операциям не является)

Fiolcher

 

 

Рег.: 14.11.2008

Сообщений: 253

Сообщ. #2 от 27.01.2012 17:59 Стандартное
нет. у внутреннего учета не будет документа, который бы мог являться основанием.

Татьяна К

 

 

Рег.: 15.02.2012

Сообщений: 16

Сообщ. #3 от 15.02.2012 22:06 Стандартное
В регистрах внутреннего учета подлежат отражению только ценные бумаги клиентов, учитываемые на торговых разделах счета депо, т.е. ценные бумаги зачисленные/списанные на основании совершенных брокерских сделок. Ценные бумаги зачисленные Клиентом на основании депозитарных поручений для учета и хранения в Депозитарии не указываются в регистрах внутреннего учета.

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #4 от 25.12.2013 09:45 Стандартное
Прошу прокомментировать бэк-офицеров.
С какими счетами бухучета сверяются ДС клиентов.
По местам хранения (общие остатки по бирже, спецброксчетам) с 51 и 55 счетами?
По брокерским договорам с 62 счетом?

и как вы отражаете ДС в разделе 2 Акта сверки ДС, сверка в разрезе договоров:
1) показываете ДС в разрезе брокерских договоров без разбивки по местам хранения?
2) показываете ДС в разрезе брокерских договоров с разбивкой по местам хранения?

Legal

 

 

Рег.: 24.07.2008

Сообщений: 998

Сообщ. #5 от 25.12.2013 14:45 Стандартное

Цитата:

2) показываете ДС в разрезе брокерских договоров с разбивкой по местам хранения?

Инвестиционная компания

 

 

Рег.: 30.03.2012

Сообщений: 2332

Сообщ. #6 от 26.12.2013 12:38 Стандартное
Legal, а с какими счетами бухучета сверяете по местам хранения?
и какими счетами бухучета  по брокдоговорам?

elvira712

 

 

Рег.: 20.02.2012

Сообщений: 21

Сообщ. #7 от 25.04.2014 10:53 Стандартное
Всем доброго дня! Подскажите, пожалуйста, в актах сверки цб нужно ли указывать фьючерсный контракт?

lera

СПб 

 

Рег.: 20.03.2008

Сообщений: 345

Сообщ. #8 от 28.06.2014 21:41 Стандартное
Так ведь фьючерсный контракт - не ЦБ?

Evolution

 

 

Рег.: 10.08.2012

Сообщений: 1219

Сообщ. #9 от 20.11.2014 16:17 Стандартное
В собственных фин вложениях у нас есть паи, паи  закрытого паевого инвестиционного фонда, на бирже они не котируются, вопрос: как правильно отобразить их в Акте сверки ЦБ в столбце (Вид, тип, выпуск, транш, серия)? регистрационного номера у этих паев нет.

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #10 от 02.06.2015 14:02 Стандартное
Коллеги помогите разобраться в ситуации:
1) Клиента подписал уведомление о расторжении брокерского договора.
2) Мы отправили ему остатки ДС по реквизитам, которые предоставил клиент.
3) Реквизиты оказались неверными и деньги вернулись на спец. брокерский счет.
Вопросы:
1) Должны ли мы включать остатки ДС этого клиента в Акт сверки по ДС (договор расторгнут)?
2) Должны ли мы держать эти остатки на спец. брокерском счете пока клиент не предоставит корректные реквизиты или отправить на наш собственный счет?
3) Нужно ли проводить возврат ДС на спец. брокерский счет во внутреннем учете, при условии, что договор расторгну?
Как правильно поступить в такой ситуации???

коллега

 

 

Рег.: 20.03.2009

Сообщений: 926

Сообщ. #11 от 02.06.2015 15:55 Стандартное

Цитата:

1) Клиента подписал уведомление о расторжении брокерского договора.
2) Мы отправили ему остатки ДС по реквизитам, которые предоставил клиент.
3) Реквизиты оказались неверными и деньги вернулись на спец. брокерский счет.
Вопросы:
1) Должны ли мы включать остатки ДС этого клиента в Акт сверки по ДС (договор расторгнут)?
2) Должны ли мы держать эти остатки на спец. брокерском счете пока клиент не предоставит корректные реквизиты или отправить на наш собственный счет?
3) Нужно ли проводить возврат ДС на спец. брокерский счет во внутреннем учете, при условии, что договор расторгну?
Как правильно поступить в такой ситуации???

я бы не стала проводить во внутреннем учете. Договор расторгнут, бэк закрыл информацию по клиенту.
В акт сверки эти денежные средства попадут  и напишите причину расхождения с приложением подтверждающих документов.
На собственный счет тоже не надо переводить денежные средства клиента.


 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,143
6 queries used