Биржевой посредник

Правила форума

Maria

Москва 

 

Рег.: 01.11.2011

Сообщений: 2

Сообщ. #1 от 01.11.2011 16:03 Стандартное
Добрый день!
Подскажите, пожалуйста!

Относится ли ПРИКАЗ от 28 января 2010 г. N 10-4/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О СПЕЦИАЛИСТАХ ФИНАНСОВОГО РЫНКА к Биржевому посреднику?

Нас интересует следующий вопрос должны ли специалисты, указанные ниже, иметь Аттестаты ФСФР??:

в ПОЛОЖЕНИИ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ БИРЖЕВЫХ ПОСРЕДНИКОВ И БИРЖЕВЫХ БРОКЕРОВ, ЗАКЛЮЧАЮЩИХ В БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛЕ ДОГОВОРЫ, ЯВЛЯЮЩИЕСЯ ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ, БАЗИСНЫМ АКТИВОМ КОТОРЫХ ЯВЛЯЕТСЯ БИРЖЕВОЙ ТОВАР

4. Лицензионными требованиями и условиями являются:
е) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета совершаемых в биржевой торговле биржевых сделок;
ж) наличие у биржевого посредника не менее 1 работника (контролера), в обязанности которого входит осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности биржевого посредника федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации,

У нас в компании мнения разделились... одни считают. что аттестаты быть должны, а другие считают. что Положение о специалистах финансового рынка к Биржевому посреднику не относится, соответственно, аттетстаты не нужны.

Помогите, пожалуйста, разобраться

Uralochka

Южный Урал 

 

Рег.: 25.10.2006

Сообщений: 376

Сообщ. #2 от 02.11.2011 13:42 Стандартное
Положение о специалистах финансового рынка к Биржевому посреднику не относится, соответственно, аттетстаты не нужны. - такова ситуация в настоящее время пока

Maria

Москва 

 

Рег.: 01.11.2011

Сообщений: 2

Сообщ. #3 от 02.11.2011 14:17 Стандартное
Спасибо

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #4 от 20.04.2012 15:48 Стандартное
Нужна ли лицензия биржевого посредника, совершающего товарные фьючерсные и опционные сделки в биржевой торговле, компании, имеющей брокерскую и дилерскую лицензии, при совершении срочных сделок в RTS FORTS в рамках субброкерской схемы?

Irina Makarova*

ООО Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ

 

Рег.: 20.12.2011

Сообщений: 7

Сообщ. #5 от 20.04.2012 16:32 Стандартное
по субброкерской схеме лицензия не нужна. имели бы вы лицензию сами, зачем вам тогда другой брокер?

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #6 от 20.04.2012 18:56 Стандартное
Спасиба. Я так и думал.
А правильно ли я понимаю, что лицензия Биржевого посредника нужна только для совершения сделок на Товарных биржах?
И если я совершаю сделки с фьючерсами, базовым активом которых являются товары (нефть, золото, серебро), на биржах ММВБ или RTS FORTS, то мне достаточно иметь лицензии на брокер. и дил. деятельность?

Irina Makarova*

ООО Концерн ДЖЕНЕРАЛ-ИНВЕСТ

 

Рег.: 20.12.2011

Сообщений: 7

Сообщ. #7 от 27.04.2012 09:27 Стандартное
да, все так. лицензия посредника нужна для сделок с производными цб, активом которых являются товары

Andreev

Калининград 

 

Рег.: 16.03.2012

Сообщений: 162

Сообщ. #8 от 27.04.2012 10:15 Стандартное
Переформулирую вопрос.
Нужна ли мне лицензия биржевого посредника, если я торгую фьючерсами на нефть, серебро, золото на фондовой бирже ММВБ-РТС (RTS FORTS), а не на товарной бирже?

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #9 от 05.05.2012 14:15 Стандартное
Коллеги, те, кто имеет лицензию биржевого посредника! У меня вопрос в части внутренних документов. Достаточно ли будет в Правила внутреннего учета, которые  разработаны в рамках брокерской деятельности внести дополнения, которые касаются биржевого посредника. И какие принципиальные моменты для биржевего посредника нужно еще прописать в Правилах?

davy

 

 

Рег.: 20.09.2007

Сообщений: 94

Сообщ. #10 от 05.05.2012 14:33 Стандартное
ФСФР советует отдельные документы сделать для БП. У нас и правила внутреннего учета и манипуляция, и риски - отдельные. Только по инсайду документы общие по всем видам деятельности

oksana

 

 

Рег.: 27.06.2008

Сообщений: 62

Сообщ. #11 от 05.05.2012 14:57 Стандартное
Тогда документы будут практически повторять друг друга((

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,328
8 queries used