-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1751 от 14.04.2015 11:57 
makuhina*, в 115-ФЗ написано, что отчитываемся по клиентским.
Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
(в ред. Федерального закона от 30.10.2002 N 131-ФЗ)
1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны:
4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом, СОВЕРШАЕМЫМ ИХ КЛИЕНТАМИ:Цитата:
а сомнительные теперь и по собственным выявляем и фиксируем.
а это из какой статьи 115 вытекает?makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #1752 от 14.04.2015 13:29
Цитата:
в 115-ФЗ написано, что отчитываемся по клиентским.Большое спасибо ))Цитата:
а это из какой статьи 115 вытекает?
Здесь он не сослался на ст. 115-ФЗ, у него в тексте был акцент на это, когда говорил о признаках, указывающих на необычный характер сделки, как я поняла это должно быть где то в новой нормативке от ЦБ. Но сама еще, сколько читаю этого не увидела. Думала, может кто то еще смотрел вебинар и обратил на это внимание)Profik*
ЗАО Энергокапитал ИК
Рег.: 15.11.2006
Сообщений: 7
Сообщ. #1753 от 14.04.2015 13:33
Цитата:
Здесь он не сослался на ст. 115-ФЗ, у него в тексте был акцент на это, когда говорил о признаках, указывающих на необычный характер сделки, как я поняла это должно быть где то в новой нормативке от ЦБ. Но сама еще, сколько читаю этого не увидела. Думала, может кто то еще смотрел вебинар и обратил на это внимание)
возможно речь идет о приложении к 445-П - признаки необычных операцийСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #1754 от 14.04.2015 13:52
да, это указано в Приложении № 445-П ″Признаки необычных операций″
Об этой обязанности НАУФОР сообщало в новости, ссылаясь на Указание ЦБ России № 445-П
http://www.naufor.ru/tree.asp?n=11376
Valeria
СПб, УК
Рег.: 27.03.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #1755 от 14.04.2015 15:31
115-ФЗ: Статья 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
4) документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган не позднее трех рабочих дней, следующих за днем совершения операции, следующие сведения по подлежащим обязательному контролю операциям с денежными средствами или иным имуществом,
<bсовершаемым их клиентами:/b>
(забыла, как выделяют, прошу прощения, если промахнулась)
Таким образом обязательному контролю подлежат только клиентские операции, а подозрительными можете считать и свои собственные
Valeria
СПб, УК
Рег.: 27.03.2015
Сообщений: 10
Сообщ. #1756 от 14.04.2015 15:34 
О, пока я с тегами разбиралась (и, похоже, так и не разобралась) коллеги уже всё разложили по полочкам!коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #1757 от 14.04.2015 15:53
Цитата:
О, пока я с тегами разбиралась (и, похоже, так и не разобралась) коллеги уже всё разложили по полочкам!
без хороших переводчиков наши законы не поймешь!))
ну а что вы хотели?... Председатель Банка России - Набиуллина Эльвира Сахипзадовна
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #1758 от 14.04.2015 16:48
Цитата:
а подозрительными можете считать и свои собственные
я все таки так и не понял что делать, если сделка соответствует признаку 3218. Сделки совершаются на зарубежной биржи, сделки безадресные, кто сторона по сделке можно только догадываться, что нерезидент (вероятность 99,99%), необходимо ли фиксировать такие сделки документально? кто может подсказать?Злючка-колючка
Москва
Рег.: 16.07.2013
Сообщений: 318
Сообщ. #1759 от 14.04.2015 17:40
Цитата:
сделка соответствует признаку 3218
у нас еще бывают сделки по признаку 3221. Я пишу внутреннее сообщение, далее на подпись гене с указанием, что не является подозрительной, никуда не стучим, все в папочку подшиваем.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #1760 от 15.04.2015 09:37
Постановление Правительства РФ от 10 апреля 2015 г. N 342 ″О внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации″
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
