-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #171 от 22.05.2013 11:57 
Uniquee, считаю, что по 102 ФЗ вносить изменения в Правила не надо.
Там вносятся изменения, относящиеся к информированию уполномоченным органом соответствующих органов иностранных государств о запретах, касающихся открывать счета в иностранных банках.
Зачем это включать в свои правила?Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #172 от 24.05.2013 09:38
Звонила в НАУФОР, сказали, что в связи с 102 обязанности вносить изменения в правила - нет, обучать (доп. инструктаж) - тоже нет, но если хотите можете обучить.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #173 от 27.05.2013 12:10
Цитата:
коллеги, поделитесь мнением - при проверки, которую надо осуществлять раз в 6 мес, в отчет надо включать только новые выявленные нарушения, или все нарушения, которые были выявлены ранее и отражены в квартальном отчете?
а кто у вас проводит проверку-аудит?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #174 от 27.05.2013 17:30
мне кажется, что это непринципиально, кто ее проводит.
Ведь знакомятся со всеми документами, в т.ч. и с отчетами по легалке, где отражены такие нарушенияИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #175 от 28.05.2013 10:28
У нас проверяют сотрудники, которые не связаны с ВК, соотно нарушения у них свои.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #176 от 28.05.2013 12:29
ок, но если они находят нарушение, кот ответственный сотрудник выявил ранее?Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #177 от 28.05.2013 13:03
Цитата:
коллеги, поделитесь мнением - при проверки, которую надо осуществлять раз в 6 мес, в отчет надо включать только новые выявленные нарушения, или все нарушения, которые были выявлены ранее и отражены в квартальном отчете?
Опять всех путаете! Раз в 6 месяцев - это для простых компаний. Для профиков СДЛ ежеквартально готовит отчет о проверке. Уже сто раз объясняли (даже ФСФР на семинаре подтвердил): не нужно контролировать контролера!!! ЭТО БРЕД!!! Просто дебилы какие-то законы читают через строчку. ПОД/ФТ - это и есть сам по себе контроль, контроль каждым сотрудником платежей. А СДЛ как раз и есть тот орган, который контролирует осуществление этого контроля. НЕ НУЖНО еще и его контролировать!
Соответственно контроль контроля раз в 6 месяцев - это и есть работа СДЛа, но для обычных компаний, а в профиках СДЛ это делает ежеквартально.
И НЕ НУЖНО создавать никаких комиссий для проверки работы СДЛ!!!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #178 от 28.05.2013 14:58
Цитата:
ок, но если они находят нарушение, кот ответственный сотрудник выявил ранее?
пишут эти нарушения... они никак не связаны и не зависят друг от друга.
как внешний аудитор, для сравнения.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #179 от 28.05.2013 17:07
хм, а я вот не стала писать
из тех соображений, что методы устранения в отчете отражены, может на момент проверки уже все устранено, тогда бред получится..N.Prof*
ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009
Сообщений: 280
Сообщ. #180 от 31.05.2013 15:54
Цитата:
И НЕ НУЖНО создавать никаких комиссий для проверки работы СДЛ!!!
НАУФОР в Правилах пишет, что нужно.Цитата:
коллеги, поделитесь мнением - при проверки, которую надо осуществлять раз в 6 мес, в отчет надо включать только новые выявленные нарушения, или все нарушения, которые были выявлены ранее и отражены в квартальном отчете?
Считаю, что все выявленные нарушения в периоде, включая выявленные СДЛ ранее, нужно включать в отчет комиссии о проверке. В этом вопросе согласна с Инвестиционная компания: пишу все нарушения, как внешний аудитор.
Если нарушение устранено, это отражается в отчете комиссии.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
