-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума profik
Сообщ. #191 от 03.07.2013 09:10 
Цитата:
вы где взяли этот документ?
в консультантеLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #192 от 03.07.2013 09:11
Цитата:
скажите, это чудо (134-ФЗ) давно появилось? весь 115-ФЗ в Консультанте перерыла - нету!
в консультанте ищите отдельный документЦитата:
134-ФЗ)
в 115 почему-то нич еще не внесли, может не обновили еще базуЦитата:
а это где взяли?
в справке (консультант) по 134-фзprofik
Сообщ. #193 от 03.07.2013 09:11
7 августа 2001 года N 115-ФЗ
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ ЛЕГАЛИЗАЦИИ (ОТМЫВАНИЮ)
ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ПРЕСТУПНЫМ ПУТЕМ,
И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА
Принят
Государственной Думой
13 июля 2001 года
Одобрен
Советом Федерации
20 июля 2001 года
(в ред. Федеральных законов от 25.07.2002 N 112-ФЗ,
от 30.10.2002 N 131-ФЗ, от 28.07.2004 N 88-ФЗ,
от 16.11.2005 N 145-ФЗ, от 27.07.2006 N 147-ФЗ,
от 27.07.2006 N 153-ФЗ, от 12.04.2007 N 51-ФЗ,
от 19.07.2007 N 197-ФЗ, от 24.07.2007 N 214-ФЗ,
от 28.11.2007 N 275-ФЗ, от 03.06.2009 N 121-ФЗ,
от 17.07.2009 N 163-ФЗ, от 05.07.2010 N 153-ФЗ,
от 23.07.2010 N 176-ФЗ, от 27.07.2010 N 197-ФЗ,
от 27.06.2011 N 162-ФЗ, от 08.11.2011 N 308-ФЗ,
от 20.07.2012 N 121-ФЗ, от 03.12.2012 N 231-ФЗ,
от 07.05.2013 N 102-ФЗ, от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
Федеральный закон от 07.08.2001 N 115-ФЗ (ред. от 28.06.2013) ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ {КонсультантПлюс}
profik
Сообщ. #194 от 03.07.2013 09:12
Цитата:
обратите внимание на изменение в законе о рцб - по уведомлениям
поясните пожалуйста - что за уведомления? Можно пункт законаколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #195 от 03.07.2013 10:14
Цитата:
в 115 почему-то нич еще не внесли, может не обновили еще базуЦитата:
7 августа 2001 года N 115-ФЗЦитата:
от 28.06.2013 N 134-ФЗ)
да, поняла, что Консультант не обновленный стоит
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #196 от 03.07.2013 10:16
Цитата:
поясните пожалуйста - что за уведомления? Можно пункт закона
Статья 7
Внести в Федеральный закон от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ ″О рынке ценных бумаг″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 2002, N 52, ст. 5141; 2004, N 31, ст. 3225; 2005, N 11, ст. 900; N 25, ст. 2426; 2006, N 2, ст. 172; 2007, N 1, ст. 45; N 22, ст. 2563; N 50, ст. 6247, 6249; 2009, N 18, ст. 2154; N 48, ст. 5731; 2010, N 31, ст. 4193; N 41, ст. 5193; 2011, N 7, ст. 905; N 23, ст. 3262; N 48, ст. 6728; N 50, ст. 7357; 2012, N 53, ст. 7607) следующие изменения:
1) статью 10.1 изложить в следующей редакции:
″Статья 10.1. Требования к органам управления и работникам профессионального участника рынка ценных бумаг
2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Требования настоящего пункта не распространяются на избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, кредитной организации, осуществляющей деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.
3. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан в письменной форме уведомить федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг обо всех предполагаемых назначениях на должности, указанные в пункте 2 настоящей статьи. Указанное уведомление должно содержать сведения, подтверждающие соблюдение требований, установленных пунктом 1 настоящей статьи. Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг в течение 10 рабочих дней со дня получения указанного уведомления дает согласие на указанные назначения или представляет мотивированный отказ в письменной форме. Такой отказ допускается в случае несоответствия кандидата требованиям, установленным пунктом 1 настоящей статьи, или в случае включения в уведомление неполных или недостоверных сведений.
4. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан уведомлять в письменной форме федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об освобождении от должности лиц, указанных в пункте 1 настоящей статьи, не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия такого решения.
5. Профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан направить уведомление в письменной форме в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг об избрании (освобождении) членов совета директоров (наблюдательного совета) и членов коллегиального исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг в течение трех дней со дня принятия соответствующего решения.
Требования настоящей статьи не распространяются на кредитные организации, осуществляющие деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг.″;
НО это ведь касается кто совмещает проф деятельность с иными видами деятельности.
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #197 от 03.07.2013 10:24
Цитата:
НО это ведь касается кто совмещает проф деятельность с иными видами деятельности.
Я так пониимаю, что данная формулировка относится к руководителям структурных подразделений и только, то есть дир, контролер любого профика назначается с предварительного согласия, а для начальников структурных подразделений предварительно согласие требуется только в случае, если профик совмещает.Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #198 от 03.07.2013 11:30
Цитата:
Я так пониимаю, что данная формулировка относится к руководителям структурных подразделений и только, то есть дир, контролер любого профика назначается с предварительного согласия, а для начальников структурных подразделений предварительно согласие требуется только в случае, если профик совмещает.
да уж...как то совсем не ободряюще.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #199 от 03.07.2013 12:58
Цитата:
Я так пониимаю, что данная формулировка относится к руководителям структурных подразделений и только
а я прочитала, что ко всемЦитата:
НО это ведь касается кто совмещает проф деятельность с иными видами деятельности.
что вносим в понятие ″иные виды″ ? оказали услугу, которая не входит в проф деятельность, к примеру, услуги маркет-мейкера - уже иной вид...referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #200 от 03.07.2013 13:25
Цитата:
а я прочитала, что ко всем
Если есть сомнения, посмотрите на формулировку с точки зрения синтаксиса:
2. Избрание (назначение) лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, руководителя службы внутреннего контроля, контролера профессионального участника рынка ценных бумаг, а также функции руководителя структурного подразделения, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности), допускается с предварительного согласия федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
Формулировка ″в случае совмещения деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг с иными видами деятельности″, указанная в скобках, является частью причастного оборота ( он всегда зависит от определяемого слова, в нашем случае определяемое слово - ″структурное определение″). Если бы обсужаемая нами фраза относилась ко всему предложению, она была бы вынесена за пределы причастного оборота. Помимо всего прочего союз ″а также″ употребляется при присоединении однородного члена предложения, который – являясь добавочным – отграничивается от другого или от ряда других однородных членов, таким образом руководитель структурного подразделения отграничивается от других сотрудников, т.к. к нему есть особые указания.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
