-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #2011 от 01.06.2015 03:28 
Оч много факторов мешает) главный это отправленный список на ммвб все остальные это так мелочи , например нарушение нумерации регистрац номеров исх писем.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #2012 от 01.06.2015 09:11
Цитата:
Вот думаем - могут ли ЦБ сделать замечание - почему не в момент приема на работу включили? ,А не включили потому что просто запара была , просто вылетело из головы. В качестве обоснования - добавили заключение трудового договора и исполнение обязанностей связанных с постоянным доступом. Надеюсь на то что фактически эти два месяца инсайдерской инфы не было, поэтому цб просто отделается замечанием
Nazareth, я не думаю, что есть большой повод беспокоиться по поводу замечания ЦБ. Понятно, если ЦБ захочет то нарушения найдет в любом случае.
Я бы, для чистоты, сделала так - внесла бы изменения в должностную инструкцию сотрудников отдела ПОД/ФТ, мол в связи с бла-бла-бла осуществлять контроль в том числе поданных но неисполненных заявок клиентов ну и что нибудь аналогичное - про договоры ДУ написала бы. + внутренний документ - мол предоставить доступ.
и уже на этом основании включать в список инсайдеров.
а ДО даты ″Ч″ эти обязанности исполняли те сотрудники, которые имеют доступ к заявкам клиента...
и поводов придраться у ЦБ не будет... (не должно бы быть)Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2013 от 01.06.2015 11:28
Цитата:
Оч много факторов мешает) главный это отправленный список на ммвб все остальные это так мелочи , например нарушение нумерации регистрац номеров исх писем.
а мы разве отправляем на биржи?
сейчас же только по запросу бирж?pod-ft
Москва
Рег.: 06.11.2013
Сообщений: 209
Сообщ. #2014 от 01.06.2015 15:14 
В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку.
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #2015 от 01.06.2015 16:05
Цитата:
В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку.
поняла, спасибо.Аксинья
Москва
Рег.: 28.11.2013
Сообщений: 65
Сообщ. #2016 от 01.06.2015 16:28
Цитата:
Поделитесь пожта текстом письма-уведомления о новом СДЛ. Не успеваю оформить(
vorobeva.olga@yandex.ru.
Спасибо!
[Если не сложно, мне тоже по otrofimenko@mail.ru
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2017 от 01.06.2015 17:34
Цитата:
В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку.
pod-ft, спасибо от склеротиков!))alisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #2018 от 02.06.2015 10:34
Цитата:
В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку.
Объясните, пожалуйста, про рег. карточку поподробнее! Это Вы имеете в виду личный кабинет на сайте Московской биржи ″Профиль и справочная информация″, лицо подписывающее информацию о включении/исключении? Там вроде ответственного сотрудника нет...
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #2019 от 02.06.2015 10:38
Цитата:
Объясните, пожалуйста, про рег. карточку поподробнее! Это Вы имеете в виду личный кабинет на сайте Московской биржи ″Профиль и справочная информация″, лицо подписывающее информацию о включении/исключении? Там вроде ответственного сотрудника нет...
нет, программа есть. С ММВБ программа (отчитываются участники торгов). В ней сдаете отчетность два раза в год (до 31 января и до 31 июля), если происходят изменения, то предоставляете новую рег.карту (файл формируете в программе, ключами с биржи подписываете и отправляете файл).
на ММВБ есть Правила, по которым участники торгов предоставляют отчетность на ММВБalisa
Рег.: 05.03.2014
Сообщений: 190
Сообщ. #2020 от 02.06.2015 11:09
Коллега, спасибо большое за разъяснение! Мы не являемся участником торгов. Просто сейчас такое время, что все время боишься что-нибудь не отправить.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
