не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Оч много факторов мешает) главный это отправленный список на ммвб все остальные это так мелочи , например нарушение нумерации регистрац номеров исх писем.
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вот думаем - могут ли ЦБ сделать замечание - почему не в момент приема на работу включили? ,А не включили потому что просто запара была , просто вылетело из головы. В качестве обоснования - добавили заключение трудового договора и исполнение обязанностей связанных с постоянным доступом. Надеюсь на то что фактически эти два месяца инсайдерской инфы не было, поэтому цб просто отделается замечанием Nazareth, я не думаю, что есть большой повод беспокоиться по поводу замечания ЦБ. Понятно, если ЦБ захочет то нарушения найдет в любом случае. Я бы, для чистоты, сделала так - внесла бы изменения в должностную инструкцию сотрудников отдела ПОД/ФТ, мол в связи с бла-бла-бла осуществлять контроль в том числе поданных но неисполненных заявок клиентов ну и что нибудь аналогичное - про договоры ДУ написала бы. + внутренний документ - мол предоставить доступ. и уже на этом основании включать в список инсайдеров. а ДО даты ″Ч″ эти обязанности исполняли те сотрудники, которые имеют доступ к заявкам клиента... и поводов придраться у ЦБ не будет... (не должно бы быть) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Оч много факторов мешает) главный это отправленный список на ммвб все остальные это так мелочи , например нарушение нумерации регистрац номеров исх писем. а мы разве отправляем на биржи? сейчас же только по запросу бирж? |
pod-ft Москва
Рег.: 06.11.2013 Сообщений: 209 |
В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку.
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку. поняла, спасибо. |
Аксинья Москва
Рег.: 28.11.2013 Сообщений: 65 |
Цитата: Поделитесь пожта текстом письма-уведомления о новом СДЛ. Не успеваю оформить( vorobeva.olga@yandex.ru. Спасибо! [Если не сложно, мне тоже по otrofimenko@mail.ru |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку. pod-ft, спасибо от склеротиков!)) |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Цитата: В рег.карточке есть закладка 115-ФЗ, там необходиио указывать ФИО нового отвественного сотрудника ПОД/ФТ, ранее был контролер. При каких-либо изменениях (ген.дир, контролер и т.д.), дается 3 рабочих дня, чтобы уведомить биржу через эту рег.карточку. Объясните, пожалуйста, про рег. карточку поподробнее! Это Вы имеете в виду личный кабинет на сайте Московской биржи ″Профиль и справочная информация″, лицо подписывающее информацию о включении/исключении? Там вроде ответственного сотрудника нет... |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Объясните, пожалуйста, про рег. карточку поподробнее! Это Вы имеете в виду личный кабинет на сайте Московской биржи ″Профиль и справочная информация″, лицо подписывающее информацию о включении/исключении? Там вроде ответственного сотрудника нет... нет, программа есть. С ММВБ программа (отчитываются участники торгов). В ней сдаете отчетность два раза в год (до 31 января и до 31 июля), если происходят изменения, то предоставляете новую рег.карту (файл формируете в программе, ключами с биржи подписываете и отправляете файл). на ММВБ есть Правила, по которым участники торгов предоставляют отчетность на ММВБ |
alisa
Рег.: 05.03.2014 Сообщений: 190 |
Коллега, спасибо большое за разъяснение! Мы не являемся участником торгов. Просто сейчас такое время, что все время боишься что-нибудь не отправить.
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.