не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Елки я вечно это положение упускаю, нет у нас таких клиентов, но прописать надо.
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
мы добавляем сделку указанную в п 1.3 но не добавляем сделку указанную в п 1.4
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
статьи 6
|
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Я тебе в почту про ОКВЭД кинул
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Про обяз контроль: изменилось 443-П поэтому раньше было написано Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом. Щас Организация уведомляет Росфинмониторинг о каждом открытии, закрытии, изменении реквизитов счета депо владельца ценных бумаг обществу, и при каждом случае приобретения или отчуждения обществом ценных бумаг в порядке и сроки, установленном Банком России (Положение Банка России от 04.12.2014г. № 443-П) по согласованию с Росфинмониторингом. у меня есть сомнения в правильности относить эти операции к ″обязательному контролю″ понятие ″операции, подлежащие обязательному контролю″ определено статьей -ФЗ. и там ничего не сказано о стратегических обществах. поэтому - уведомлять росфинмониторниг - мы уведомляем, и обязательно уведомляем, но не называем эти операции ″подлежащими обязательному контролю″... как то так |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Раз обязаны уведомлять, то и контроль обязательный
|
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Раз обязаны уведомлять, то и контроль обязательный это из здравого смысла следует. а по закону ″обязательный контроль″ это статья 115-ФЗ ))) в общем, я эти операции не включала в обязательный контроль. но написала, что выявляем и сообщаем...(в программе выявления операций) |
ds90
Рег.: 30.04.2015 Сообщений: 705 |
Тут да, главное прописать и не важно куда.
Коллеги, а ни кому опросник из ЦБ не приходил по правилам? Просто в бытность мою, когда я в банках работал - была такая штука. |
jakobet
Рег.: 21.07.2010 Сообщений: 283 |
Коллеги, вопрос по поводу риск-менеджера - должен ли быть такой человек в профучастнике по закону?
|
ООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57 |
Цитата: вопрос по поводу риск-менеджера - должен ли быть такой человек в профучастнике по закону? таких требований пока нет |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.