не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: анкета одна, мы не стали их плодить((( Если она одна, то предусмотрите ее в правилах внутреннего контроля, а в качестве приложения к договору уберите. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: Вопрос, каким образом решить вопрос с идентификацией клиента ДО ПОДПИСАНИЯ ДОГОВОРА (приема на обслуживание).Заполнить анкету ПОД/ФТ заранее не получается, т.к. она является Приложением к Договору. Вообще, по определению из 115-ФЗ, ″идентификация - совокупность мероприятий по установлению определенных настоящим Федеральным законом сведений о клиентах, их представителях, выгодоприобретателях, бенефициарных владельцах, по подтверждению достоверности этих сведений с использованием оригиналов документов и (или) надлежащим образом заверенных копий;″ То бишь, заполнение анкеты само по себе идентификацией не является. Сведения установлены путем сбора документов. Копии этих документов, заверенные надлежащим образом, хранятся в деле Клиента, что и является фиксированием информации. А Анкета - это внутренний документ, по сути, пусть она подписана клиентом даже после подписания договора, нарушением это ен будет (если только в ПВК вы не прописали заполнение Анкеты как часть идентификации). Главное, чтобы нотариальное заверение документов не было датой позднее, чем заключение договора. Но если уж СДЛа этот факт сильно беспокоит, можно исключить Анкету из Приложений к договору и заполнять как отдельный документ. |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?(
|
N.Prof* ООО ПрофИнвест ИФК
Рег.: 28.08.2009 Сообщений: 280 |
Цитата: А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?( Сменить наименование - это мимимум. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Если честно, надоело уже менять Правила. Что не месяц, очередные изменения.
|
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: А вот еще вопрос - это что, нам к 1 сентября опять ПВК менять дабы ФСФР на ЦБ РФ заменить?( Я посоветовалась с юристом, она считает, что спешки нет, можно подправить при следующей правке, ведь у ФСФР есть преемник, законодательство же не ринуться править, все приказы и положения действуют и дальше с формулировками ФСФР. Или на крайняк, если вы хотите обязательно какую-нимбудь закорючку к сентябрю нарисовать, можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″ |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″ я думала над этим... легкий вариант)) вот только пока не знаю, а можно так сделать? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: я думала над этим... легкий вариант)) вот только пока не знаю, а можно так сделать? Так это общая практика нашего законодательства, если минюсту так делать можно, почему нам нельзя? |
AnnaS* ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008 Сообщений: 225 |
Цитата: можно единый приказ сделать с формулировкой типа ″формулировки локальных нормативных актов Общества, утвержденных согласно Уставу Общества и действующему законодательству, содержащих указание на ФСФР России, приказываю считать указанием на ЦБ РФ″ Тогда получится, что 12-32/пз-н (вряд ли же его ЦБ ринется переделывать) мы будем считать утвержденным Приказом ЦБ РФ))) Может, просто указать ″федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг″? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Тогда получится, что 12-32/пз-н (вряд ли же его ЦБ ринется переделывать) мы будем считать утвержденным Приказом ЦБ РФ)))Может, просто указать ″федеральный исполнительный орган по рынку ценных бумаг″? Нет, он будет утвержденный ФСФР, на момент утверждения регулятор был ФСФР, по поводу формулировки - хороший выход из положения |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.