-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3061 от 07.12.2015 17:59 
Для меня Целевой или Целевой (внеплановый) совместно с вводным инструктажем это ″создание″ квалификации путем получения специализированных знаний - и у многих эта квалификация создалась начиная с 2005 или какогото там года. А потом мы повышали квалификацию - обновляли ее.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3062 от 07.12.2015 18:03
Цитата:
Но вы попробуйте как будто сотрудник ЦБ сформулируйте письменно замечание....
легко))) по формальному признаку.
Согласно пункту 3.3 3471-У ... Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники некредитной финансовой организации проходят в целях получения знаний, необходимых для соблюдения ими законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, а также формирования и совершенствования системы внутреннего контроля некредитных финансовых организаций, программ его осуществления и внутренних документов некредитной финансовой организации, принятых в целях ПОД/ФТ.
Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудники депозитария должны пройти ″в течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей″
скобка
Nazareth, обратите внимание, не написано ″не позднее года со дня назначения″, а именно ″В ТЕЧЕНИЕ года″
скобка закрывается.
сотрудник имярек не прошел целевой инструктаж в соответствии с п.3.3 Указания.
″повышение квалификации″ целевой инструктаж не заменяет. ибо
″повышение квалификации″ это участи в ″семинарах и иных обучающих мероприятиях″..
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3063 от 07.12.2015 18:09
Ну что сказать поживем - увидим, значит у нас в конторе будет неоднокр нарушение закон-ва подфт. Уже реально нереально заниматься не противодействием а подготовкой к противодействиюКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3064 от 07.12.2015 18:10
Цитата:
Для меня Целевой или Целевой (внеплановый) совместно с вводным инструктажем это ″создание″ квалификации путем получения специализированных знаний
это логично. но теперь написано:
Вводный - ознакомление с нормативными правовыми и иными актами в области ПОД/ФТ, а также внутренними документами по ПОД/ФТ
Целевой - получение знаний для соблюдения ..нормативных правовых и иных актов в области ПОД/ФТ
Повышение квалификации это повышение квалификации.. - семинары и иные обучающие мероприятия.
имеем то что имеем...
получается год с момента приема на работу сотрудник работает не получив знания в области ПОД/ФТ а только ″ознакомившись″...Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3065 от 07.12.2015 18:16
Цитата:
получается год с момента приема на работу сотрудник работает не получив знания в области ПОД/ФТ
ну как же так)))))))) ну как же он не получил , если он в икашках укашках с 2008 года работает))))))Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3066 от 07.12.2015 18:22
Цитата:
ну как же так)))))))) ну как же он не получил , если он в икашках укашках с 2008 года работает))))))
а ПВК то везде разные!!! )))
я не знаю как надо...
но мне кажется что отсутствие ЦИ ″ в течение года″ легко может быть названо нарушением
а ЦИ у СДЛа в 2009 году и работа в период с 2009 по 2015 в палатке по продаже пива не является нарушением...
PS хорошо, что для меня вопрос чисто теоретический... на практике мы провели ЦИ так как его и не было в анамнезе)))
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3067 от 07.12.2015 18:28
Цитата:
а ЦИ у СДЛа в 2009 году и работа в период с 2009 по 2015 в палатке по продаже пива не является нарушением...
получается не является нарушением при условии наличия соответствующего опыта.... да понятно что при стечении обстоятельств отимеют и за инструктажи и за гуманит пособие , плохо расписанное в ПВК, и за СБ ООН отимеют в общем за все но только не за легализацию потому что ее нетИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3068 от 08.12.2015 09:28
Цитата:
Целевой - получение знаний для соблюдения ..нормативных правовых и иных актов в области ПОД/ФТ
Целевых же два:
согласно , что в связи с изменением законодательства и Правил ПВК обязательно проводим целевой инструктаж, который внутренний и постоянный.
Вопрос, про тот, который раз в год. Он же есть у сотрудника с 2009 года.controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #3069 от 08.12.2015 09:33
Коллеги, а если у нас сотрудник, который входит в список сотрудников для обучения, проработал полгода и ушел и не прошел повышения квалификации до конца года. Является ли это нарушением?Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3070 от 08.12.2015 09:49
Цитата:
Коллеги, а если у нас сотрудник, который входит в список сотрудников для обучения, проработал полгода и ушел и не прошел повышения квалификации до конца года. Является ли это нарушением?
составьте план график обучения (когда сотрудник еще работает) и пусть согласно нему у сотрудника срок обучения будет после увольнения.
у нас так же один субъект месяц проработал и свалил.
Я только документы подала на обучение, а обучить не успела.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
