не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: у нас журнал ведется кратно без указания причины обучения как же так без причины обучения? Возникнут вопросы потом в связи с чем Вы обучение проводили, а Вы и не вспомните. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: С тех пор больше изменений не было. Но скоро будут, ждем изменения в 444-П ″Об идентификации″ Спасибо, Павел! Рада видеть вас на нашем форуме! Ваши семинары смотрятся на одном дыхании. Спасибо! (все забываю вас поблагодарить)! |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Доброе утро!
Еще вопрос по журналу обучения. Ситуация: Например вступили в силу изменения в 115 ФЗ ,допустим про иностранные орг-ии без образования юр.лица, в течении 3х дней с момента вступления в силу закона мы должны провести обучение.Провели обучение собрали со всех росписи в журнал,далее в течении 3 месяцев вносим изменения в ПВК,потом новая редакция и 10 дней на ознакомление сотрудников с новыми ПВК.Опять проводим обучение и собираем росписи.Аналогичные действия проводим по спискам ООН,типовым схемам. Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных делать, наш журнал обучения это амбарная тетрадка. О_о |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Цитата: Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных делать, наш журнал обучения это амбарная тетрадка. О_о Если вы говорите об учете обучения то нафиг нужна амбарная тетрадь. Файлик в Экселе чем не устраивает? Поля таблицы: Должность работника Структурное подразделение Нормативный акт Вид обучения Кто проводил обучение Комментарий к проведенному обучению Дата, от которой идет срок проведения обучения Дата окончания срока обучения Дата фактического обучения |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных дел А зачем хранить в личных делах журнал обучения? Требуется хранить в личном деле ″ Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ″ Что касается вашей амбарной тетрадки, да еще и с подписями сотрудников... А если вы какой -нибудь инструктаж пропустите? что потом делать будете - всю амбарную книжицу переписывать? Цитата: Например вступили в силу изменения в 115 ФЗ ,допустим про иностранные орг-ии без образования юр.лица, в течении 3х дней с момента вступления в силу закона мы должны провести обучение.Провели обучение собрали со всех росписи в журнал,далее в течении 3 месяцев вносим изменения в ПВК,потом новая редакция и 10 дней на ознакомление сотрудников с новыми ПВК.Опять проводим обучение и собираем росписи. да. обязательно. и это логично. С изменениями в законодательстве сотрудники должны быть ознакомлены ″незамедлительно″ (в течение 3 дней) а в ПВК - конкретные шаги, связанные с изменениями - как внесете так и знакомите сотрудников. Цитата: Аналогичные действия проводим по спискам ООН,типовым схемам. ну если вы по спискам ООН изменения в ПВК вносите, то да, действуете аналогично.. Мы у себя даже инструктажи не проводим. |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Спасибо большое за ответы!
Да,с амбарной тетрадкой проблем много конечно поэтому и пришли к мысли отказаться от нее. ″Контролер ИК″ скажите пожалуйста,что тогда должно являться свидетельством о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ (не беря в учет красивое св-во от НАУФОР). Если обучение проводится в качестве целевого (внепланового) обучения (по новым законам изменяющим 115 ФЗ) ? т.е. Таблицу ведем в экселе по обучениям,далее распечатываем лист ознакомления с ФИО сотрудников,собираем росписи и прикладываем в личные дела или просто храним у ответственного сотрудника? |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: что тогда должно являться свидетельством о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ (не беря в учет красивое св-во от НАУФОР). Если обучение проводится в качестве целевого (внепланового) обучения (по новым законам изменяющим 115 ФЗ) ? Вы можете придумать что угодно, главное это описать и выполнять. Например, вы можете делать свое собственное свидетельство... даже еще красивее. чем свидетельство от НАУФОР. Цитата: Таблицу ведем в экселе по обучениям, далее распечатываем лист ознакомления с ФИО сотрудников,собираем росписи и прикладываем в личные дела или просто храним у ответственного сотрудника? я абсолютно не поняла, ЧТО вы собираетесь прикладывать в личные дела? Я вам советую провести ″тренировку″: представьте, что к вы провели обучение. Сделайте все что вы придумали. Положите туда, куда вы придумали. потом представьте, что к вам пришла проверка. прочитайте 3471-У и представьте, что у вас потребовали предъявить все, что в Указании снабжено словами ″должен/должно″, ″проводится″ и т.п. предъявите все. И осмотрите все предъявленное критическим взглядом. Найдите нарушения и исправьте) Зачем вам готовые ответы от посторонних? |
Участник финансового рынка Самара
Рег.: 22.04.2013 Сообщений: 104 |
Merci!
Спрашиваю потому, что интересно как на практике выполняют требование законодательства, хотя кончено понимаю,что каждый выкручивается как может, в связи с не очень адекватным зак-вом в сфере ПОД/ФТ.) |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Нашла случайно информацию о проекте О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Дата создания 22 июня 2016 г.), текст скачать можно в информации по этапу
http://regulation.gov.ru/projects#npa=49996 |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Проект О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://regulation.gov.ru/projects#npa=49099 |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.