-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3411 от 22.06.2016 21:14 
Цитата:
у нас журнал ведется кратно без указания причины обучения
как же так без причины обучения? Возникнут вопросы потом в связи с чем Вы обучение проводили, а Вы и не вспомните.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3412 от 23.06.2016 07:12
Цитата:
С тех пор больше изменений не было. Но скоро будут, ждем изменения в 444-П ″Об идентификации″
Спасибо, Павел!
Рада видеть вас на нашем форуме!
Ваши семинары смотрятся на одном дыхании. Спасибо!
(все забываю вас поблагодарить)!Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3413 от 23.06.2016 09:25
Доброе утро!
Еще вопрос по журналу обучения.
Ситуация:
Например вступили в силу изменения в 115 ФЗ ,допустим про иностранные орг-ии без образования юр.лица, в течении 3х дней с момента вступления в силу закона мы должны провести обучение.Провели обучение собрали со всех росписи в журнал,далее в течении 3 месяцев вносим изменения в ПВК,потом новая редакция и 10 дней на ознакомление сотрудников с новыми ПВК.Опять проводим обучение и собираем росписи.Аналогичные действия проводим по спискам ООН,типовым схемам.
Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных делать, наш журнал обучения это амбарная тетрадка. О_о
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3414 от 23.06.2016 09:37
Цитата:
Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных делать, наш журнал обучения это амбарная тетрадка. О_о
Если вы говорите об учете обучения то нафиг нужна амбарная тетрадь. Файлик в Экселе чем не устраивает? Поля таблицы:
Должность работника Структурное подразделение Нормативный акт Вид обучения Кто проводил обучение Комментарий к проведенному обучению Дата, от которой идет срок проведения обучения Дата окончания срока обучения Дата фактического обучения
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3415 от 23.06.2016 10:04
Цитата:
Вопрос вот в чем каким образом Журнал обучения хранить в личных дел
А зачем хранить в личных делах журнал обучения?
Требуется хранить в личном деле ″ Документы (либо их копии), свидетельствующие о прохождении сотрудником некредитной финансовой организации обучения по ПОД/ФТ″
Что касается вашей амбарной тетрадки, да еще и с подписями сотрудников... А если вы какой -нибудь инструктаж пропустите? что потом делать будете - всю амбарную книжицу переписывать?Цитата:
Например вступили в силу изменения в 115 ФЗ ,допустим про иностранные орг-ии без образования юр.лица, в течении 3х дней с момента вступления в силу закона мы должны провести обучение.Провели обучение собрали со всех росписи в журнал,далее в течении 3 месяцев вносим изменения в ПВК,потом новая редакция и 10 дней на ознакомление сотрудников с новыми ПВК.Опять проводим обучение и собираем росписи.
да. обязательно. и это логично. С изменениями в законодательстве сотрудники должны быть ознакомлены ″незамедлительно″ (в течение 3 дней) а в ПВК - конкретные шаги, связанные с изменениями - как внесете так и знакомите сотрудников.Цитата:
Аналогичные действия проводим по спискам ООН,типовым схемам.
ну если вы по спискам ООН изменения в ПВК вносите, то да, действуете аналогично.. Мы у себя даже инструктажи не проводим.
Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3416 от 23.06.2016 12:53
Спасибо большое за ответы!
Да,с амбарной тетрадкой проблем много конечно поэтому и пришли к мысли отказаться от нее.
″Контролер ИК″ скажите пожалуйста,что тогда должно являться свидетельством о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ (не беря в учет красивое св-во от НАУФОР). Если обучение проводится в качестве целевого (внепланового) обучения (по новым законам изменяющим 115 ФЗ) ?
т.е. Таблицу ведем в экселе по обучениям,далее распечатываем лист ознакомления с ФИО сотрудников,собираем росписи и прикладываем в личные дела или просто храним у ответственного сотрудника?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3417 от 23.06.2016 14:26
Цитата:
что тогда должно являться свидетельством о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ (не беря в учет красивое св-во от НАУФОР). Если обучение проводится в качестве целевого (внепланового) обучения (по новым законам изменяющим 115 ФЗ) ?
Вы можете придумать что угодно, главное это описать и выполнять. Например, вы можете делать свое собственное свидетельство... даже еще красивее. чем свидетельство от НАУФОР.Цитата:
Таблицу ведем в экселе по обучениям, далее распечатываем лист ознакомления с ФИО сотрудников,собираем росписи и прикладываем в личные дела или просто храним у ответственного сотрудника?
я абсолютно не поняла, ЧТО вы собираетесь прикладывать в личные дела?
Я вам советую провести ″тренировку″: представьте, что к вы провели обучение. Сделайте все что вы придумали. Положите туда, куда вы придумали.
потом представьте, что к вам пришла проверка.
прочитайте 3471-У и представьте, что у вас потребовали предъявить все, что в Указании снабжено словами ″должен/должно″, ″проводится″ и т.п.
предъявите все. И осмотрите все предъявленное критическим взглядом. Найдите нарушения и исправьте)
Зачем вам готовые ответы от посторонних?Участник финансового рынка
Самара
Рег.: 22.04.2013
Сообщений: 104
Сообщ. #3418 от 23.06.2016 14:41
Merci!
Спрашиваю потому, что интересно как на практике выполняют требование законодательства, хотя кончено понимаю,что каждый выкручивается как может, в связи с не очень адекватным зак-вом в сфере ПОД/ФТ.)
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3419 от 23.06.2016 14:59
Нашла случайно информацию о проекте О внесении изменений в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (Дата создания 22 июня 2016 г.), текст скачать можно в информации по этапу
http://regulation.gov.ru/projects#npa=49996Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #3420 от 23.06.2016 15:05
Проект О внесении изменений в Указание Банка России от 15 декабря 2014 года № 3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
http://regulation.gov.ru/projects#npa=49099Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
