-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3531 от 27.07.2016 19:25 
Цитата:
1. Подскажите, пожалуйста, закон 191-фз вступит в редакцию 1.09.2016, до этого изменения были в законах в июле, можно внести изменения по законам начиная с июля месяца и заканчивая сентябрем, и соответственно, датировать вторую редакцию ПВК за 2016 год сентябрем месяцем?
Можно ″отделаться″ одной редакцией. Своим подопечным компаниям НФО я лично буду делать ПВК в сентябре.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3532 от 27.07.2016 19:25
Цитата:
2. Составление тестов по обучению должно быть по каждому ФЗ или возможно создать один тест по всем новым законам?
Можно сделать один тест.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3533 от 27.07.2016 19:28
Цитата:
Но мы проводим проверку знаний после каждого инструктажа. После первичного и ежегодного повышения квалификации - в виде тестов, в остальных случаях - устно. И мне так гораздо спокойнее.
Конечно, так не запрещено.
Но я так не делаю, ограничиваясь только тестами после первичного инструктажа и раз в год. проверяют моих клиентов регулярно, замечаний по этой части не получали.
В тесте 10 вопросов.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3534 от 28.07.2016 09:03
да конечно кол-во тестов вторично, первично-реальные знания причем не только контролера , а именно всех сотрудников , занятых в проф деятельности. И грамотный проверяющий по подфт раскусит″номинальность″ на раз-дваПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3535 от 28.07.2016 19:02
Цитата:
раскусит″номинальность″ на раз-два
В случае, если он захочет наказать, он увидит ″номинальность″ во всем, чтобы вы не делали.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #3536 от 29.07.2016 15:28
Коллеги, смущает структура статьи 15.27 КоАП. В нее входит статья 15.27.2, связанная с фатка. Что, фатка – это тоже тема ПОД/ФТ?
Статья 15.27. Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Статья 15.27.1. Оказание финансовой поддержки терроризму
Статья 15.27.2. Неисполнение требований о предоставлении информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3537 от 29.07.2016 23:28
Цитата:
Неисполнение требований о предоставлении информации о лицах, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов
С внутренним контролем это не связано.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #3538 от 09.08.2016 17:02
И все таки:
Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Компанией
это:
1) Виды услуг (брокерское , ДУ, иное)
или
2) Долгосрочный инвестиционный характер сделок, краткосрочный спекулятивный характер сделок и т.д.?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #3539 от 09.08.2016 17:16
Цитата:
Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений с Компанией
это:
для меня не то и не другое
для чего я приду заключить к Вам договор на пример на брок обсл? цель моего прихода - заключение договора на брокерск обслуживание с целью получения дополнительного дохода на российском финансовом рынке на организованных торгах и закл договора на деп обсл с целью получения услуги по хранению ЦБ, купленных в рамках исполнения брокером моих поручений по покупке ЦБ в рамках брок обсл
или - заключение договора ДУ в рамках получения доп дохода согласно стандартной (индивилдуальной) стратегии управления например пятью млн руб.
ВСЕ
makuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #3540 от 10.08.2016 14:53
Цитата:
2. 115-ФЗ (Изменения, внесенные Федеральным законом от 29.12.2015 N 407-ФЗ, вступили в силу с 29 марта 2016 года)Всем хорошего дня. Коллеги, подскажите, изменения вот по этому основанию не качаются же проф. участников??? Была уверенна, что нет, а теперь засомневалась. Если касаются, то в каком пункте? Спасибо.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
