-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3721 от 04.10.2016 23:42 
Цитата:
Или данная норма исключительно для кредитных организаций?
Именно такЦитата:
5.2. Кредитные организации вправе:
расторгнуть договор банковского счета (вклада) с клиентом в случае принятия в течение календарного года двух и более решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции на основании пункта 11 настоящей статьи.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3722 от 05.10.2016 00:30
Цитата:
Они ″ там″ с ума посходили? Уже голова кругом от этих бесконечных изменений! Я, уже, честно, путаюсь, что за чем и о чем. Только внесли изменения сентября, и на тебе! Еще редакцию делать?! Одно расстройство психики (((
Неудобно то, что все выходит в разное время.
Хотя о проекте этих указаний знали давно.
В свое время я собирал предложения для ЦБ по совершенствованию 444-П.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3723 от 05.10.2016 00:58
Самое интересное, что, видимо, еще не все осознали ″масштаб трагедии″.
Среди новшеств есть и такие, которые очень сильно меняют и процедуры идентификации, и документооборот, и даже структуру ПВК.
Что-то становится проще, что-то гораздо сложнее, некоторые формулировки вообще можно считать революционными для НФО.
На следующей неделе обязательно проведу бесплатный вебинар-обзор по изменениям 444-П. Ссылочку на регистрацию сброшу сюда для всех желающих.
Тем, кто не успеет попасть в лимит участников, потом сброшу ссылку на запись.ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #3724 от 05.10.2016 10:03
Цитата:
Именно так
Т.е. я как проф участник данную норму использовать не могу ? Есть просто клиент которому мы точно будем делать отказ и есть вероятность, что его это мало будет волновать, а по хорошему нам его надо закрыть. Т.е. выходит мне отказы делать пока сам не уйдет?Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #3725 от 05.10.2016 19:27
Цитата:
Коллеги, а подскажите кто нибудь в правилах прописывал возможность расторжения договора в случае двух отказов в исполнении поручения в течении календарного года?
Или данная норма исключительно для кредитных организаций?
Право расторгнуть договор у нас есть. никто нас не может лишить этого права. для банков (это мое мнение) это условие прописали ибо ранее банкам было запрещено расторгать договор банковского счета.
более того (мое мнение) прописать что мы инициируем расторжение договора очень даже можно. Посмотрите - где то на форуме об этом говорилось.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3726 от 05.10.2016 20:30
Цитата:
Что-то становится проще, что-то гораздо сложнее, некоторые формулировки вообще можно считать революционными для НФО.
Ну Вы недавно, Дмитрий, работаете в этой отрасли, поэтому и кажется, что так сложно, а многие форумчане пережили всякое, поэтому, уверен, что все пройдет не так уж болезненно.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3727 от 05.10.2016 20:35
Цитата:
Ссылочку на регистрацию сброшу сюда для всех желающих.
Вы разве от НАУФОР проводите? Вряд ли, не замечал Вас там. Спрошу при случае у руководства.
Консалтинговый центр НАУФОР проводит корпоративное (выездное) обучение по следующим направлениям: обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для профессиональных участников РЦБ, управляющих компаний, кредитных организаций (Банков), НПФ, страховых организаций, кредитных потребительских кооперативов, сельскохозяйственных кредитных потребительских кооперативов, микрофинансовых организаций, ломбардов, лизинговых компаний, риэлторских компаний, ИП риэлторов, ювелирных компаний, ИП ювелиров, факторинговых организаций, тотализаторов, букмекерских контор, организаций почтовой связи, операторов по приему платежей:
Целевой (внеплановый) инструктаж;
Повышение квалификации (плановый инструктаж);
Практические семинары по составлению правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
Консультации и практические рекомендации по вопросам ПОД/ФТ.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3728 от 05.10.2016 20:48
Цитата:
вебинар-обзор по изменениям 444-П
Расписание вебинаров НАУФОР, организатора данного форума указано здесь: http://cc.naufor.ru/tree.asp?n=8961Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #3729 от 05.10.2016 20:51
Цитата:
Были на семинаре по ПОД/ФТ, лектор Угнич Н.В. (НАУФОР), если я верно поняла лектора, в ПВК Программу, определяющую порядок взаимодействия Организации с лицами, которым поручено проведение идентификации (упрощенной идентификации) включить нужно, а в самой программе написать примерно следующее:
Программа, определяющая порядок взаимодействия Организации с лицами, которым поручено проведение Идентификации (упрощенной идентификации) Организацией не разрабатывается в связи с тем, что Идентификацию Организация осуществляет самостоятельно и иным лицам ее проведение не поручает.
С Натальей Угнич полностью согласен по этому вопросу. Мы с ней, кстати, проводили некоторые совместные семинары, правда в разные дни. Один день выступала она, второй день я - это был курс повышения квалификации.Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #3730 от 06.10.2016 05:50
...! Support: Удалено Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
