не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: А что мешает еще и уровень риска присвоить? Мне кажется это риск, простите за тавтологию) ″Некредитная финансовая организация при проведении идентификации (упрощенной идентификации) оценивает степень (уровень) риска клиента..″Никаких исключений - разовый клиент или нет. И беников выявлять ) Правда, скоро все должны будут раскрываться по беникам ) |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: Цитата: А что мешает еще и уровень риска присвоить? Мне кажется это риск, простите за тавтологию) ″Некредитная финансовая организация при проведении идентификации (упрощенной идентификации) оценивает степень (уровень) риска клиента..″Никаких исключений - разовый клиент или нет. И беников выявлять ) Правда, скоро все должны будут раскрываться по беникам ) на данном этапе, пока нет разъяснений от ЦБ , я абсолютно уверена, что контрагентов по сделкам необходимо идентифицировать как всех клиентов... Хотя я предполагаю, что задумывалось это не для нас, но риск получить обвинение в недобросовестной идентификации очень большой. Сложностей тут возникает множество. Чего только стоить идентификация ″ДО ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ″... а куда деваться-то? |
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007 Сообщений: 712 |
Цитата: на данном этапе, пока нет разъяснений от ЦБ , я абсолютно уверена, что контрагентов по сделкам необходимо идентифицировать как всех клиентов Тут еще тогда всплывает вопрос об отчитке операций, подлежащих обязательному контролю, совершаемых с контрагентами ) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Павел, добрый день! а нам можно тоже анкеты Можно, послал |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников. Мы всегда вели по должностям. Хотелось бы узнать, как у вас? Поделитесь опытом. И если вы ведете должности с ФИО, показываете ли вы в Перечнях должности, которые есть в штатке, но являются вакантными. Меня часто спрашивают этот вопрос как лектора. И я отвечаю на него так: ведите как Вам нравится (лично я своим подопечным делаю по должностям). Да, придирки могут быть (достаточно редко, пару-тройку раз за несколько лет), но они не будут основаны на законе. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД. Как раз посоветую прописать в программе должности. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Вопрос в следующем какое изменение нужно внести в прогу обучения,чтобы выполнить ″не реже одного раза в год″. Утвердите заново все тоже самое )) |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года? Раз в год |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Итого что имеем: план-график к Программе обучения, где список сотрудников соответствует утвержденному Приказом Перечню. Как Вам идея? Ой-ой-ой... |
ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014 Сообщений: 90 |
Почитала про план-график,видимо есть в нем необходимость если в организации более 10 человек,если как у меня 1,5 человека (сарказм) ,то это не особо актуально.У нас 6 человек всего.
Цитата: Утвердите заново все тоже самое )) Видимо так и сделаю. Еще заинтересовал такой вопрос. Перечень сотрудников по обучению составленный на 28 декабря 2015 г. состоял из 9 человек,но потом у нас были сокращения сначала в марте(-1),потом в мае (-2). Вопрос такой мне нужно было составить Перечь на март (-1),потом на май (-2) за минусом этих людей? Или можно например июнем составить один Перечень за минусом три человека? |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.