-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыАттестация и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4151 от 22.11.2016 17:34 
Цитата:
А что мешает еще и уровень риска присвоить? Мне кажется это риск, простите за тавтологию) ″Некредитная финансовая организация при проведении идентификации (упрощенной идентификации) оценивает степень (уровень) риска клиента..″Никаких исключений - разовый клиент или нет.
И беников выявлять )
Правда, скоро все должны будут раскрываться по беникам )
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4152 от 22.11.2016 17:52
Цитата:
Цитата:
А что мешает еще и уровень риска присвоить? Мне кажется это риск, простите за тавтологию) ″Некредитная финансовая организация при проведении идентификации (упрощенной идентификации) оценивает степень (уровень) риска клиента..″Никаких исключений - разовый клиент или нет.
И беников выявлять )
Правда, скоро все должны будут раскрываться по беникам )
на данном этапе, пока нет разъяснений от ЦБ , я абсолютно уверена, что контрагентов по сделкам необходимо идентифицировать как всех клиентов... Хотя я предполагаю, что задумывалось это не для нас, но риск получить обвинение в недобросовестной идентификации очень большой.
Сложностей тут возникает множество. Чего только стоить идентификация ″ДО ПРИЕМА НА ОБСЛУЖИВАНИЕ″... а куда деваться-то?
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #4153 от 22.11.2016 18:41
Цитата:
на данном этапе, пока нет разъяснений от ЦБ , я абсолютно уверена, что контрагентов по сделкам необходимо идентифицировать как всех клиентов
Тут еще тогда всплывает вопрос об отчитке операций, подлежащих обязательному контролю, совершаемых с контрагентами )Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4154 от 23.11.2016 00:37
Цитата:
Павел, добрый день! а нам можно тоже анкеты
Можно, послалПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4155 от 23.11.2016 00:39
Цитата:
Перечень сотрудников, которые обязаны проходить обучение ПОД/ФТ, НФО должны вести по должностям и с указанием фамилии имени и отчества сотрудников.
Мы всегда вели по должностям.
Хотелось бы узнать, как у вас?
Поделитесь опытом.
И если вы ведете должности с ФИО, показываете ли вы в Перечнях должности, которые есть в штатке, но являются вакантными.
Меня часто спрашивают этот вопрос как лектора. И я отвечаю на него так: ведите как Вам нравится (лично я своим подопечным делаю по должностям). Да, придирки могут быть (достаточно редко, пару-тройку раз за несколько лет), но они не будут основаны на законе.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4156 от 23.11.2016 00:41
Цитата:
Я сделала так: в Программе обучения не прописывала должности, фио, а просто ссылаюсь, что перечень сотрудников составлен в соответствии с такими-то пунктами 3471 и что перечень работников утверждается Приказом ГД.
Как раз посоветую прописать в программе должности.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4157 от 23.11.2016 00:42
Цитата:
Вопрос в следующем какое изменение нужно внести в прогу обучения,чтобы выполнить ″не реже одного раза в год″.
Утвердите заново все тоже самое ))Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4158 от 23.11.2016 00:43
Цитата:
А вот про зама ЕИО (по совместительству) чела из подразделения по ПОД/ФТ нужно раз в год обучать или 1 раз в два года?
Раз в годПавел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4159 от 23.11.2016 00:44
Цитата:
Итого что имеем: план-график к Программе обучения, где список сотрудников соответствует утвержденному Приказом Перечню.
Как Вам идея?
Ой-ой-ой...ПостановлениеПравите льства
Рег.: 26.08.2014
Сообщений: 90
Сообщ. #4160 от 23.11.2016 08:41
Почитала про план-график,видимо есть в нем необходимость если в организации более 10 человек,если как у меня 1,5 человека (сарказм) ,то это не особо актуально.У нас 6 человек всего.Цитата:
Утвердите заново все тоже самое ))
Видимо так и сделаю.
Еще заинтересовал такой вопрос. Перечень сотрудников по обучению составленный на 28 декабря 2015 г. состоял из 9 человек,но потом у нас были сокращения сначала в марте(-1),потом в мае (-2).
Вопрос такой мне нужно было составить Перечь на март (-1),потом на май (-2) за минусом этих людей?
Или можно например июнем составить один Перечень за минусом три человека?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
