не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
lera СПб
Рег.: 20.03.2008 Сообщений: 345 |
Помнится, была я в 2015 годе на семинаре с представителями ЦБ на данную тему. Работала как раз в УК и были у нас исключительно ЗПИФы. В связи с чем меня очень интересовал вопрос - что именно мы можем заморозить, нашедши среди своих пайщиков террориста-легализатора-людоеда.
И я его радостно задала, ожидая, что сейчас высокие гости смутятся, покраснеют и признают, что, да, погорячились распространив на нас эту обязанность. Так вот, дама - начальник профильного департамента, если не ошибаюсь (ну, может, зам), не вздрогнув, ответила: ″Вы должны выделить долю в имуществе, пропорциональную количеству паев данного персонажа, и заморозить ее, т.е. исключить из всех операций.″ no comments |
nelegalka* АО Конкорд Управление Активами Департамент противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
Рег.: 20.04.2017 Сообщений: 10 |
Цитата: ″Вы должны выделить долю в имуществе, пропорциональную количеству паев данного персонажа, и заморозить ее, т.е. исключить из всех операций.″ Сложно это представить, ведь имущество находиться в управлении и стоимость его меняется, также она меняется в зависимости от количества пайщиков... Блокируя долю в определённый момент мы нарушим пава других пайщиков... Цитата: lera , спасибо за информацию! |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Да это в принципе невожно, уж я. Не говорю про тех, кто под номинальным держателем. Что каждый день спе деп будет выписки давать?) представляю что профильная дама ответила бы на вопрос - а как должна биржа в правилах подфт прописать блокировку операций и выплату гуманит пособия?
|
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
Давно давно я помню было много терок в регуляторах и гос органах что на биржи тоже должны работать по подфт) поэтому может здравый смысл возабладает и ст 5 115-фз уменьшится
|
Рег.: Сообщений: 0 |
Цитата: здравый смысл возабладает ага!ага! и просветление снизойдет на их отягощенные госответственностью головы... и в человецех благоволение, и на земли мир... но нет у меня тут веры даже с горчичное зерно, увы (( |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Новая редакция 115-ФЗ.
Изменения не существенные (в ст. 10.1 включили фразу ″ При этом понятие ″иностранные финансовые инструменты″ используется в значении, определенном указанным Федеральным законом.″) Вы будете проводить обучение, менять редакцию ПВК? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
менять пвк нафиг, обучение провести, все таки закон изменили законотворители старались
|
umka.psk
Рег.: 22.08.2013 Сообщений: 69 |
Доброго всем дня!
Подскажите, как считаете, сообщать о зачислении денежных средств на счет (вклад) или списании денежных средств со счета (вклада) юридического лица в случае, если операции по указанному счету (вкладу) не производились с момента его открытия, должны кредитные организации или НФО тоже? В отношении счетов, открытых в пользу своих клиентов? Если в один день прошло несколько операций по вновь открытому счету (как ряд зачислений, так и ряд списаний в рамках одного операционного дня), то о каких операциях следует отчитаться? Обо всех? Иначе как идентифицировать первую из них? |
Nazareth Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014 Сообщений: 1966 |
в соответствии с законодательством РФ - эту операцию должны отчитывать только операторы платежной системы, которые осуществляют переводы денежных средств (закон о национальной платежной системе). обыкновенный проф участник - не осцуществляет зачисление/списание
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Из 115-ФЗ выходит, что НФО тоже отчитываются.
Мы направляем ФЭС по таким операциям, проблем не возникало. Может быть, не возникало бы, если бы не отправляли) Цитата: В отношении счетов, открытых в пользу своих клиентов? Мы в пользу клиентов также отчитываемся (УК) Цитата: Если в один день прошло несколько операций по вновь открытому счету (как ряд зачислений, так и ряд списаний в рамках одного операционного дня), то о каких операциях следует отчитаться? Мне кажется, речь идет о первой операции по счету. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.