-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4751 от 25.07.2017 17:01 
Цитата:
Вы составляете перечень сотрудников, которые должны проходить обучение, согласно Вашему штатному расписанию. Можно утверждать список отдельным Приказом, а в ПВК на это сделать ссылку.
Также Вы можете добавить иных сотрудников, которые не перечислены в 3471-У, по усмотрению организации.
то есть в ПВК можно список вообще не делать, а указать, что перечень утверждается директором согласно штатному расписанию?controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4752 от 25.07.2017 17:05
Цитата:
у нас так:
в ПВК мы перечисляем всех согласно 3471-У (перечень тех, кто обязан проходить обучение) плюс, если хотим - добавляем должности,
а в Программе обучения (утв. Генеральным) перечень сотрудников с фамилиями.
соответственно - при увольнении, приеме на работу, изменении штатного расписания ПВК не меняются, только корректируем список.
ну с фамилиями я думаю это для небольших компаний, для крупных (больше 1000 человек) остается только список должностей вестиMariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4753 от 25.07.2017 17:10
Цитата:
то есть в ПВК можно список вообще не делать, а указать, что перечень утверждается директором согласно штатному расписанию?
Не совсем, у вас по штатке могут не все обучаться (по крайней мере, у нас так).
Как пример что можно прописать:
″Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ, утверждается Руководителем Организации на основании Приказа. В Перечень включаются сотрудники Организации в соответствии с пунктами __ настоящей Программы″.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4754 от 26.07.2017 00:11
Цитата:
Каждый новый перечень должен быть скачан в личном кабинете. Это было рекомендовано ведущим на одном из семинаров по ПОДФТ. Т.е., активность НФО, как бы, отслеживается в этом плане.
Да, это отслеживается, а скриншот активности запрашивается ЦБ на проверках.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4755 от 26.07.2017 00:12
Цитата:
Можно утверждать список отдельным Приказом, а в ПВК на это сделать ссылку.
Некоторые проверяющие считают это недостатком.Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #4756 от 26.07.2017 10:57
Цитата:
ну с фамилиями я думаю это для небольших компаний, для крупных (больше 1000 человек) остается только список должностей вести
это зависит от организации процесса... Ведь реальный - актуальный перечень обучаемых сотрудников у СДЛ -а все равно должен быть - ему ведь их учить... так почему бы сразу при приеме-увольнении не вносить поправки?
PS
У нас был перечень из должностей и мы пару раз зевнули и не провели инструктаж во-время... Это было еще в то время, когда у нас был бумажный журнал учета обучения, прошитый, пронумерованный, скрепленный печатями и подписями... Короче - ужас ужасный. Теперь у нас журнал учета в электронном виде и список обучаемых по-фамильный))controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4757 от 26.07.2017 11:23
Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.)Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4758 от 26.07.2017 11:50
Цитата:
Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.)
Я считаю, что нельзя. На семинарах и различных круглых столах по ПОД/ФТ ни раз поднимали тему.
Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4759 от 26.07.2017 12:04
Подскажите, а можно ли в структуру под/фт включить сотрудников отдела, не включая руководителя этого отдела? надо ли их обучать, если они в структуре под/фт, а по обязанностям эти сотрудники могут только получать сведения от клиентов и передавать в СФМ?
Или достаточно в программе идентификации прописать: документы от клиентов могут принимать сотрудники сфм и сотрудники иных подразделений компании, не указывая конкретно кто и что может получать? Идентификацию проводят только сотрудники СФМООО Прайм Капитал ИК*
Сообщений: 2
Сообщ. #4760 от 26.07.2017 12:07
Цитата:
Коллеги, добрый день. А ведет ли кто именно список (должность или должность и фио) по ПДЛ? Можете поделиться на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.
Если нашлись желающие поделиться списками ПДЛов всех видов и мастей - с удовольствием приму в дар ваш труд (control-9@yandex.ru) , а то руки никак не доходят заняться такой выборкой :) Заранее большущее спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
