-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4761 от 26.07.2017 16:22 
Кстати, а обязательно на листе учета инструктажей должна стоять подпись СДЛа? вроде в законе не требуетсяЦитата:
Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.
Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4762 от 26.07.2017 19:30
Цитата:
Цитата:
Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.)
Я считаю, что нельзя. На семинарах и различных круглых столах по ПОД/ФТ ни раз поднимали тему.
Согласен, нельзя, и даже я выкладывал здесь свою статью, в которой эту тему поднимал.Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #4763 от 26.07.2017 19:33
Цитата:
Цитата:
Такой вопрос возник, не знаю, обсуждался он или нет - если наша компания принимает на обслуживание только физ лиц резидентов РФ, можем ли мы не делать различные анкеты юр лиц, ино структур и вообще убрать из ПВК все, что касается не физ лиц (идентификация и т.п.)
Я считаю, что нельзя. На семинарах и различных круглых столах по ПОД/ФТ ни раз поднимали тему.
Вот тут: http://www.smyslovy.ru/identifikaciya_pod_ft_2016.html Вопрос №5. Смыслов П.А. ПРОБЛЕМЫ ПРОВЕДЕНИЯ ИДЕНТИФИКАЦИИ В КРЕДИТНОМ КООПЕРАТИВЕ // Вопросы кредитной кооперации. №1(25). 2016. С.23-26
ds90
Рег.: 30.04.2015
Сообщений: 705
Сообщ. #4764 от 27.07.2017 11:06
Коллеги, а подскажите что Вы внесли в правила в связи с 505-фз. (только из отпуска - мозг отказывается понимать, что нужно вписать).
Ольга
Рег.: 12.10.2016
Сообщений: 101
Сообщ. #4765 от 28.07.2017 10:58
мы только обучение провели, изменения в ПВК не стала вноситьООО Прайм Капитал ИК*
Сообщений: 2
Сообщ. #4766 от 31.07.2017 15:52
Цитата:
Цитата:
Коллеги, добрый день. А ведет ли кто именно список (должность или должность и фио) по ПДЛ? Можете поделиться на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.
Если нашлись желающие поделиться списками ПДЛов всех видов и мастей - с удовольствием приму в дар ваш труд (control-9@yandex.ru) , а то руки никак не доходят заняться такой выборкой :) Заранее большущее спасибо!
Спасибо за перечень государственных должностей Российской Федерации. Этот перечень у нас есть. Я думала, вы делаете некую пофамильную подборку.....fishelena
Рег.: 21.02.2014
Сообщений: 269
Сообщ. #4767 от 01.08.2017 10:30
Цитата:
Спасибо за перечень государственных должностей Российской Федерации. Этот перечень у нас есть.
Добрый день! Поделитесь пожалуйста списками ПДЛ кого не затруднит. Заранее очень благодарна!
на fishelena@mail.ruИнвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4768 от 01.08.2017 11:39
Цитата:
Добрый день! Поделитесь пожалуйста списками ПДЛ кого не затруднит. Заранее очень благодарна!
на fishelena@mail.ru
И мне пожта elenanm2012@mail.ru Спасибо.
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4769 от 01.08.2017 12:00
Полундра! Перечень от 01.08!
controlpodft
Рег.: 25.09.2015
Сообщений: 226
Сообщ. #4770 от 01.08.2017 13:20
Коллеги, Внесены изменения в 115-ФЗ
Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″
Они касаются обществ, имеющих стратегическое значение. Вы будете проводить обучение и менять ПВК?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
