-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #471 от 07.11.2013 18:13 
Цитата:
Назрел срочный вопрос, должен ли управляющий раскрывать своих клиентов ДУ своему брокеру, если у управляющего открыт счет ДУ у брокера? В 115м ничего не нашла про раскрытие.клиентов клиентом, это ж вроде коммерческая тайна. Кто что думает?
Мы идентифицировали всех клиентов брокера (при работе по субброкерской схеме), благо их было не так много.
Классифицировали их как выгодоприобретателей брокера-нашего клиента.
Elpes
Рег.: 12.07.2012
Сообщений: 364
Сообщ. #472 от 07.11.2013 18:29
Спасибо, я тоже нашла в самом начале, в терминах. Выгодоприобретатель на основании договора ДУколлега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #473 от 21.11.2013 11:46
коллеги, поделитесь, плиз, информацией о программах (программное обеспечение), которые выявляют террористов, экстремистов среди клиентов, представителей клиентов, бенеков, выгодоприобретателей.
смысл такой: забиваем ручками в программу один раз данные по клиенту, его бенеку, представителю, потом подгружаем перечень террористов с сайта ФСФМ, ставим задачу проверить и программа сама усё делает. Потом выводит инфо, что либо никого нет, либо вот он голубчик.
кто какие использует в своей работе или слышал о таких программах? дайте, плиз, ссылки на сайты, где можно купить такие программы.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #474 от 21.11.2013 14:14
Цитата:
коллеги, поделитесь, плиз, информацией о программах (программное обеспечение), которые выявляют террористов, экстремистов среди клиентов, представителей клиентов, бенеков, выгодоприобретателей.
смысл такой: забиваем ручками в программу один раз данные по клиенту, его бенеку, представителю, потом подгружаем перечень террористов с сайта ФСФМ, ставим задачу проверить и программа сама усё делает. Потом выводит инфо, что либо никого нет, либо вот он голубчик.
кто какие использует в своей работе или слышал о таких программах? дайте, плиз, ссылки на сайты, где можно купить такие программы.
Мы настроили в 1С Рарус Бэк-офис, выходит отчет, список клиентов и напротив каждого инфа - есть совпадения или нет совпадений.
Аналогично настроили в 1С-Бухгалтерия Отчет выводит всех контрагентов по всем, даже хоз операциям.Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #475 от 22.11.2013 10:12
ВНИМАНИЕ-ВНИМАНИЕ! (зажав прищепкой нос)
Вышли письма Банка России №223-Т от 13.11.2013 ″Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций″ и №224-Т от 13.11.2013 ″О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ″
Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #476 от 22.11.2013 10:19
Цитата:
Вышли письма Банка России №223-Т от 13.11.2013 ″Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций″ и №224-Т от 13.11.2013 ″О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ″
Круто! а где можно ознакомиться с этими документами! дайте ссылку!Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #477 от 22.11.2013 10:25
http://115fz.ruEvolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #478 от 25.11.2013 16:57
Цитата:
письма Банка России №223-Т от 13.11.2013 ″Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций″ и №224-Т от 13.11.2013 ″О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ″
кто что думает по этим письма? это нам с 1 марта 2014 г. ждать запросов ПВК ?ОАО Новый Арбат ИК*
Сообщений: 1
Сообщ. #479 от 25.11.2013 17:24
Цитата:
кто что думает по этим письма? это нам с 1 марта 2014 г. ждать запросов ПВК ?
Гы)) Слышала профиков уже во всю ″спрашивают″.
Готовьте правила ПОД/ФТ.
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #480 от 26.11.2013 12:05
Цитата:
Гы)) Слышала профиков уже во всю ″спрашивают″.
Готовьте правила ПОД/ФТ.
откуда у Вас такая информация?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
