-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума ООО Пермская фондовая компания*
Сообщений: 10
Сообщ. #481 от 26.11.2013 13:29 
у нас уже было предписание в 4 дневный срок предоставить все документы, в том числе правила , отчеты контролера за 2013, документы, подтверждающие квалификацию СДЛ, перечень работников по обучениюСветлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #482 от 26.11.2013 13:42
Цитата:
у нас уже было предписание в 4 дневный срок предоставить все документы, в том числе правила , отчеты контролера за 2013, документы, подтверждающие квалификацию СДЛ, перечень работников по обучению
Спасибо за информацию!
Про отчеты - наверное, имелось ввиду отчеты СДЛ?
Если Вам не сложно, поделитесь, пож-та, полным перечнем запрашиваемых документов.
Заранее Вам благодарна!
svetlana.kravz@mail.ru
profik
Сообщ. #483 от 26.11.2013 14:39
Цитата:
Если Вам не сложно, поделитесь, пож-та, полным перечнем запрашиваемых документов.Заранее Вам благодарна!
и мне пожалуйста на Anuta665@rambler.ru
Спасибо.Uniquee
Москва, ИК
Рег.: 25.02.2013
Сообщений: 57
Сообщ. #484 от 26.11.2013 18:10
А можно и мне?igor.petrov*
ООО СБ-Брокер
Юридическое управление
Рег.: 01.08.2013
Сообщений: 3
Сообщ. #485 от 26.11.2013 18:26
А можно и мне, пожалуйста...Заранее огромное спасибо!
ippetrov@hotmail.comКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #486 от 28.11.2013 10:38
ВИМАНИЕ-ВНИМАНИЕ!
У физиков тоже могут быть бенефициарные владельцы. Такова позиция РФМ (размещена на сайте НАУФОР в разделе ″Горячие документы″).Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #487 от 28.11.2013 10:38
Коллеги, рекомендую ознакомиться с ответом Росфинмониторинга на запрос НАУФОР, давайте вернемся к обсуждению №134-ФЗ.
1. У физических лиц необходимо тоже идентифицировать БВ, при этом расписано кто же все таки может быть БВ у физ. лица, значит в анкетах физ лиц надо добавить графу про БВ, если все же нет попечителей, опекунов, усыновителей, родителей, в этом случае мы же не можем поставить прочерк? То бишь БВ будет сам же ФИЗ. лицо?
2. По поводу юр.лиц и нюансов целей фин.-хоз. деят., фин. положения, деловой репутаций ожидаются изменения в Постановлении № 667, ждемс.
3.не реже чем раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов….и информировать уполномоченный орган.
Дан ответ, что во исполнение ФЗ информирование возможно в произвольной форме. И на сайте должна появиться временная форма в ближайшее время.
Вроде, в какой то ветке писали, что кто-то отправлял в произвольной форме это Уведомление в Росфинмониторинг. Как отсчитываются три месяца? Кварталы? Или с момента вступления 134-ФЗ в силу?
davy
Рег.: 20.09.2007
Сообщений: 94
Сообщ. #488 от 28.11.2013 10:54
Цитата:
Как отсчитываются три месяца? Кварталы? Или с момента вступления 134-ФЗ в силу?
с момента вступления в силу закона, т.е. с 30.06.2013.
По идее - первое письмо должно было уйти не позднее 30 сентября... Мы сейчас в срочном порядке направляем...
Контроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #489 от 28.11.2013 11:18
Из ответа РФМ следует, что бенефициаром (ами) физ. лица могут быть любые физические лица, имеющие возможность воздействовать на его решения, определять их, как правило (а значит есть исключения из правила) юридически закрепленными правами и обязанностями. В число таких лиц могут входить, в частности, следующие лица:
- опекуны;
- попечители;
- родители;
- усыновители;
- начальники;
- аффилированные физ. лица;
- физ. лица, воздействующие на физ.лицо незаконными средствами;
- физ. лица, которые вправе или обязаны по отношению к физ. лицу осуществлять владение (например, залогодержатели).
AnnaS*
ООО УРАЛСИБ Кэпитал
Рег.: 10.06.2008
Сообщений: 225
Сообщ. #490 от 28.11.2013 11:57
Цитата:
Из ответа РФМ следует, что бенефициаром (ами) физ. лица могут быть любые физические лица,
Меня, честно говоря, шокирует сама фраза о том, что у ФЛ может быть ВЛАДЕЛЕЦ. Не важно какой - бенефициарный, номинальный, но...ВЛАДЕЛЕЦ (!) Я считала, что ФЛ не может никому принадлежать в форме владения еще со времен отмены рабства и крепостного права...
К тому же, на мой взгляд, открывается поле для злоупотреблений. Кроме того, как внести вопрос о наличии/отсутствии БВ в анкетц физика, думаю, тут многие выхода не видят. К примеру, клиент ФЛ ответил в анкете, что его БВ является сосед дядя Вася. При этом клиент проводил незаконные операции, мы его вычислили, сдали соответствующим органам. Что будет с бедным дядей Васей??? Или я как-то должна проверять достоверность указанной клиентом-физиком информации по поводу начилия бенека?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
