-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4891 от 27.09.2017 10:24 
в 1) еще добавлено: Приказ Росфинмониторинга от 02.11.2016 N 361″Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, сроках и объеме направления такой информации″, вступил в силу 07.01.2017г.
Есть п. 1, 4, 5, 7.
Есть п. 3 и 8 - обучение всем сотрудникам не проводила, сделала служебное распоряжение по СФМ (только этот отдел занимается идентификацией)
Нет п. 2 - ответственный у нас ОС, считаю что всем сотрудникам не надо проводить обучение. Это информационное письмо.
Нет п. 6 - придерживаюсь такой позиции - идентификацией занимается только СФМ, сотрудники СФМ сами должны отслеживать этот Указ.
У вас нету - 06.07.2017 целевой все сотрудники Методические рекомендации ЦБ № 13-МР (о РПДЛ) и 12-МР (О бенефициарах)
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4892 от 29.09.2017 10:55
Спасибо, Бучка!Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4893 от 29.09.2017 10:57
Вопрос по обучению.
Сотрудник был на должности, не попадающей под требования 3471-У.
Его перевели на должность специалиста ВУ.
Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)?Невидимка
Рег.: 09.12.2013
Сообщений: 163
Сообщ. #4894 от 29.09.2017 11:03
Цитата:
Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)?
Я бы провела и вводный инструктаж, и целевой (внеплановый) - как перевод на новое постоянное место работы.Anuta
Рег.: 31.08.2010
Сообщений: 1133
Сообщ. #4895 от 29.09.2017 11:05
Цитата:
Я бы провела и вводный инструктаж, и целевой (внеплановый) - как перевод на новое постоянное место работы.
+1zolotareva.la*
ООО Актив Инвест
Рег.: 15.09.2017
Сообщений: 1
Сообщ. #4896 от 29.09.2017 11:16
Только вводный инструктаж + первичная проверка знаний.
Под обучение по п. 3.4 Указания 3471-У сотрудник не попадает.
Целевой по п. 3.3 Указания в течение года (как сотрудник бэк-офиса).Бучка
Рег.: 26.11.2015
Сообщений: 490
Сообщ. #4897 от 29.09.2017 17:17
Цитата:
Только вводный инструктаж + первичная проверка знаний.
Под обучение по п. 3.4 Указания 3471-У сотрудник не попадает.
Целевой по п. 3.3 Указания в течение года (как сотрудник бэк-офиса).
+1Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #4898 от 29.09.2017 18:41
Ух как мнения разделились!
А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У?
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015
Сообщений: 434
Сообщ. #4899 от 02.10.2017 11:04
Цитата:
А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У?
да, я считаю, что вводный + тест не нужноmakuhina*
АО Газинвест ИК
нет
Рег.: 27.10.2006
Сообщений: 155
Сообщ. #4900 от 02.10.2017 11:08
Всем привет) в марте на совещании в ЦБ нам говорили, что СДЛ сам себя не обучает, а 28-го сентября, в том же ЦБ сказали, что в данном случае должно проходить самообучение, только надо это распоряжением или приказом оформить) что думаете?? У нас сейчас СДЛ обучает сотрудников Вводному и ЦИ, сам на себя протокол не подписывает, а я провожу сотрудникам ( подлежащим обучение) + СДЛу повышение, обучившись до этого в сторонней организации. Теперь вот думаю, как поступить с СДЛом в рамках целевого?)Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
