не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
в 1) еще добавлено: Приказ Росфинмониторинга от 02.11.2016 N 361″Об утверждении Положения о порядке направления Федеральной службой по финансовому мониторингу в Центральный банк Российской Федерации информации, представленной организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, в соответствии с пунктами 13 и 13.1 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″, сроках и объеме направления такой информации″, вступил в силу 07.01.2017г.
Есть п. 1, 4, 5, 7. Есть п. 3 и 8 - обучение всем сотрудникам не проводила, сделала служебное распоряжение по СФМ (только этот отдел занимается идентификацией) Нет п. 2 - ответственный у нас ОС, считаю что всем сотрудникам не надо проводить обучение. Это информационное письмо. Нет п. 6 - придерживаюсь такой позиции - идентификацией занимается только СФМ, сотрудники СФМ сами должны отслеживать этот Указ. У вас нету - 06.07.2017 целевой все сотрудники Методические рекомендации ЦБ № 13-МР (о РПДЛ) и 12-МР (О бенефициарах) |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Спасибо, Бучка!
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Вопрос по обучению.
Сотрудник был на должности, не попадающей под требования 3471-У. Его перевели на должность специалиста ВУ. Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)? |
Невидимка
Рег.: 09.12.2013 Сообщений: 163 |
Цитата: Какой вид инструктажа проводить: вводный (первичный) или целевой (внеплановый)? Я бы провела и вводный инструктаж, и целевой (внеплановый) - как перевод на новое постоянное место работы. |
Anuta
Рег.: 31.08.2010 Сообщений: 1133 |
Цитата: Я бы провела и вводный инструктаж, и целевой (внеплановый) - как перевод на новое постоянное место работы. +1 |
zolotareva.la* ООО Актив Инвест
Рег.: 15.09.2017 Сообщений: 1 |
Только вводный инструктаж + первичная проверка знаний.
Под обучение по п. 3.4 Указания 3471-У сотрудник не попадает. Целевой по п. 3.3 Указания в течение года (как сотрудник бэк-офиса). |
Бучка
Рег.: 26.11.2015 Сообщений: 490 |
Цитата: Только вводный инструктаж + первичная проверка знаний. Под обучение по п. 3.4 Указания 3471-У сотрудник не попадает. Целевой по п. 3.3 Указания в течение года (как сотрудник бэк-офиса). +1 |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Ух как мнения разделились!
А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У? |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: А если он уже был сотрудником ДУ и стал сотрудником бэка, то тогда по п. 3.4 Указания 3471-У? да, я считаю, что вводный + тест не нужно |
makuhina* АО Газинвест ИК нет
Рег.: 27.10.2006 Сообщений: 155 |
Всем привет) в марте на совещании в ЦБ нам говорили, что СДЛ сам себя не обучает, а 28-го сентября, в том же ЦБ сказали, что в данном случае должно проходить самообучение, только надо это распоряжением или приказом оформить) что думаете?? У нас сейчас СДЛ обучает сотрудников Вводному и ЦИ, сам на себя протокол не подписывает, а я провожу сотрудникам ( подлежащим обучение) + СДЛу повышение, обучившись до этого в сторонней организации. Теперь вот думаю, как поступить с СДЛом в рамках целевого?)
|
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.