не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: нет, про отчет СДЛа согласно 445-П п. 2.10 ″(при наличии в некредитной финансовой организации коллегиального исполнительного органа)″ т.к. у вас такого органа нет, значит и отчета нет. по поводу представления текущей отчетности, у нас реализовано так: ежеквартальный отчет Ответственного сотрудника. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Напишите, пожалуйста, свои мнения по данному вопросу. Кто как выкручивается из такой ситуации? Такой ситуации не было. Если совсем никак (даже ИО нет возможности назначить), я бы посчитала, что ГД имеет право из отпуска подписать такой документ. Вот взял и приехал в офис, многие юристы со мной согласятся, что ГД имеет право подписывать документы из отпуска. |
Рег.: Сообщений: 0 |
Цитата: Такой ситуации не было. Если совсем никак (даже ИО нет возможности назначить), я бы посчитала, что ГД имеет право из отпуска подписать такой документ.Вот взял и приехал в офис, многие юристы со мной согласятся, что ГД имеет право подписывать документы из отпуска. Мария, спасибо! Теоретически такой вариант возможен. А если ИО приказом назначить другого сотрудника с передаче полномочий по доверенности? Тогда это должно быть прописано в Правилах. Но вариант подписания ГД, находясь в отпуске, мне почему-то, больше нравиться. |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: о вариант подписания ГД, находясь в отпуске, мне почему-то, больше нравиться. Я бы так и сделала, возможно тут будут возражения. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот.
Стоит ли брать такого на обслуживание? Какие риски? Или сразу отказать? |
ООО Северо-западная управляющая компания*
Сообщений: 58 |
Цитата: Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот. Стоит ли брать такого на обслуживание? Какие риски? Или сразу отказать? Я бы посмотрела по 127-ФЗ, есть ли у него ограничения на проведения таких операций, вдруг она должна быть с ведома-разрешения фин.управляющего. А то вдруг он так хоет деньги сосчета из конкурсной массы вывести.... Ну, получите потом запрос от фин.управляющего. Если такого ограничения нет, то можно и принять на обслуживание и поставить высокий риск. Он же не террорист. Но это на вскидку. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Я бы посмотрела по 127-ФЗ, есть ли у него ограничения на проведения таких операций, вдруг она должна быть с ведома-разрешения фин.управляющего. А то вдруг он так хоет деньги сосчета из конкурсной массы вывести.... Ну, получите потом запрос от фин.управляющего. Если такого ограничения нет, то можно и принять на обслуживание и поставить высокий риск. Он же не террорист. Но это на вскидку. Спасибо за ответ. |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Давайте сверимся по инструктажам в 2017 году, что забыла?
1) 09.01.2017 Начало действия документа - 29.12.2016. —•— Название документа Указ Президента РФ от 29.12.2016 N 729 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 г.″ Начало действия документа - 29.12.2016 (за исключением отдельных положений). - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - —•— Название документа Федеральный закон от 28.12.2016 N 471-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации″ 2) 18.01.2017 17.01.2016 г. на сайте Росфинмониторинга http://www.fedsfm.ru/news/2375 опубликовано информационное сообщение «О порядке раскрытия юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах в соответствии со статьей 6.1 3) 17.02.2017 Начало действия документа - 29.12.2016. —•— Название документа Указ Президента РФ от 29.12.2016 N 729 ″О мерах по выполнению резолюции Совета Безопасности ООН 2270 от 2 марта 2016 г.″ 4) 29.06.2017 Начало действия документа - 28.06.2017. - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - - —•— Название документа Федеральный закон от 28.12.2016 N 505-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части определения понятия ″иностранные финансовые инструменты″ 5) 31.07.2017 Начало действия документа - 30.07.2017 (за исключением отдельных положений). —•— Название документа Федеральный закон от 29.07.2017 N 267-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации″ 6) 10.08.2017 Начало действия документа - 09.08.2017. Указ Президента РФ от 09.08.2017 N 370 ″О внесении изменения в перечень стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ, утвержденный Указом Президента Российской Федерации от 4 августа 2004 г. N 1009″ 7) 21.08.2017 Постановление Правительства РФ № 913 от 31.07.2017 ″Об утверждении Правил представления юридическими лицами информации о своих бенефициарных владельцах и принятых мерах по установлению в отношении своих бенефициарных владельцев″. 8) 29.08.2017 Письмо ЦБ №ИН-014-12/45 от 25.08.2017г. По вопросам реализации мер, предусмотренных резолюцией Совета Безопасности ООН 2371 (2017) в отношении КНДР |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Что делать если клиент пришел на обслуживание, а сайт федресурс показал что он банкрот. Стоит ли брать такого на обслуживание? Какие риски? Или сразу отказать? Лучше отказать. Были такие проверки уже, говорили, почему работаете с высокорисковыми клиентами. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, подскажите, отчет о результатах реализации ПВК мы кому предоставляем, если нет коллегиального органа - ген диру? Нужно не реже 1 раза в год? Если нет такого органа, то и убирайте эту фразу из ПВК. |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.