не забываем менять правила по легализации!!!!

Правила форума

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4931 от 13.10.2017 00:49 Стандартное

Цитата:

Опубликовал 2 новых статьи по ПОД/ФТ


Мне напомнили о третьей статье, про ПВК по ПОД/ФТ и о бредовых требованиях к ним.
http://www.smyslovy.ru/pvk_expo-uvelir2017.html
Сталкивался с аналогичными ″замечаниями″ и среди ЦБ

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #4932 от 13.10.2017 00:52 Стандартное
В ближайшем времени планирую провести вебинар-беседу ″о наболевшем в сфере ПОД/ФТ″ с ответственными сотрудниками страховых организаций. Есть ряд интересных вопросов для предметного обсуждения... В том числе с учетом грядущих изменений в законодательстве.
Если есть интерес, пишите на dogma58@bk.ru

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4933 от 13.10.2017 18:18 Стандартное
Задумались об упразднении подразделения по ПОД/ФТ, по критериям в 209-ФЗ относимся к малым предприятиям.

Единственное, у нас участник нерезидент. Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти.

Подскажите, пожалуйста.

Дмитрий Щеголихин

Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ 

 

Рег.: 09.11.2015

Сообщений: 257

Сообщ. #4934 от 13.10.2017 18:39 Стандартное

Цитата:

Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти.


Нет такого.
При определении видя НФО для целей  ПОД/ФТ имеют значение лишь такие критерии как среднесписочная численность и доход за предшествующий период.
И неважно кто у вас участник/учредитель и какая у вас орг.-правовая форма.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4935 от 14.10.2017 01:22 Стандартное

Цитата:

адумались об упразднении подразделения по ПОД/ФТ, по критериям в 209-ФЗ относимся к малым предприятиям.

Единственное, у нас участник нерезидент. Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти.

Подскажите, пожалуйста.


Приложение 1 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

1. Некредитные финансовые организации, соответствующие критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации:
управляющие компании;
негосударственные пенсионные фонды;
кредитные кооперативы;
микрофинансовые организации;
страховые брокеры;
общества взаимного страхования;
ломбарды.
2. Некредитные финансовые организации, указанные в пункте 1 настоящего Приложения, не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации:
профессиональные участники;
страховые организации.


Обратите внимание, Мария, на п. 2. Если Вы профучастник, то именно в нем, в п.2 они поименованы. У профучастника должен быть отдел.
Есть у меня знакомый профучастник. У него всего 5 человек в штате. Так вот отдел у них все равно есть.

Eksergeeva1995

 

 

Рег.: 18.08.2017

Сообщений: 2

Сообщ. #4936 от 15.10.2017 12:20 Стандартное
Подскажите пожалуйста, относятся ли к сомнительным операциям по 115 ФЗ переводы денежных средств с брокерского счета или на рокерский счет?

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4937 от 16.10.2017 10:51 Стандартное

Цитата:

Нет такого.
При определении видя НФО для целей  ПОД/ФТ имеют значение лишь такие критерии как среднесписочная численность и доход за предшествующий период.
И неважно кто у вас участник/учредитель и какая у вас орг.-правовая форма.


Спасибо большое. Эти изменения вступили в силу в сентябре 2016


Цитата:

Обратите внимание, Мария, на п. 2. Если Вы профучастник


Нет, мы УК, с профиком сомнений не было

Mariа B.

 

 

Рег.: 24.04.2015

Сообщений: 434

Сообщ. #4938 от 16.10.2017 11:02 Стандартное
Коллеги, какой датой у Вас последняя редакция ПВК и в связи с каким изменением ввели?

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4939 от 16.10.2017 13:05 Стандартное

Цитата:

Коллеги, какой датой у Вас последняя редакция ПВК и в связи с каким изменением ввели?


Перечень операций, подлежащих обязательному контролю, менялся в конце июля. В начале июля выходили методические рекомендации ЦБ, которые также можно было бы внести в ПВК.
Вот от этих дат и считайте + 3 месяца.

Павел Смыслов

Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″ 

 

Рег.: 22.05.2016

Сообщений: 1097

Сообщ. #4940 от 16.10.2017 13:06 Стандартное

Цитата:

Нет, мы УК, с профиком сомнений не было


С УК тогда все просто. Если в первую группу попадаете, что убирайте отдел

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,219
6 queries used