не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Опубликовал 2 новых статьи по ПОД/ФТ Мне напомнили о третьей статье, про ПВК по ПОД/ФТ и о бредовых требованиях к ним. http://www.smyslovy.ru/pvk_expo-uvelir2017.html Сталкивался с аналогичными ″замечаниями″ и среди ЦБ |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
В ближайшем времени планирую провести вебинар-беседу ″о наболевшем в сфере ПОД/ФТ″ с ответственными сотрудниками страховых организаций. Есть ряд интересных вопросов для предметного обсуждения... В том числе с учетом грядущих изменений в законодательстве.
Если есть интерес, пишите на dogma58@bk.ru |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Задумались об упразднении подразделения по ПОД/ФТ, по критериям в 209-ФЗ относимся к малым предприятиям.
Единственное, у нас участник нерезидент. Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти. Подскажите, пожалуйста. |
Дмитрий Щеголихин Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015 Сообщений: 257 |
Цитата: Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти. Нет такого. При определении видя НФО для целей ПОД/ФТ имеют значение лишь такие критерии как среднесписочная численность и доход за предшествующий период. И неважно кто у вас участник/учредитель и какая у вас орг.-правовая форма. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: адумались об упразднении подразделения по ПОД/ФТ, по критериям в 209-ФЗ относимся к малым предприятиям. Единственное, у нас участник нерезидент. Где-то видела в законодательстве по ПОД/ФТ, что в таком случае мы не ″малое″ предприятие, но убей меня не могу найти. Подскажите, пожалуйста. Приложение 1 Положения о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 1. Некредитные финансовые организации, соответствующие критериям отнесения к малым предприятиям и микропредприятиям исходя из среднесписочной численности работников и полученного от осуществления предпринимательской деятельности дохода, определяемых в соответствии с законодательством Российской Федерации: управляющие компании; негосударственные пенсионные фонды; кредитные кооперативы; микрофинансовые организации; страховые брокеры; общества взаимного страхования; ломбарды. 2. Некредитные финансовые организации, указанные в пункте 1 настоящего Приложения, не соответствующие критериям отнесения в соответствии с законодательством Российской Федерации к малым предприятиям и микропредприятиям, а также следующие некредитные финансовые организации: профессиональные участники; страховые организации. Обратите внимание, Мария, на п. 2. Если Вы профучастник, то именно в нем, в п.2 они поименованы. У профучастника должен быть отдел. Есть у меня знакомый профучастник. У него всего 5 человек в штате. Так вот отдел у них все равно есть. |
Eksergeeva1995
Рег.: 18.08.2017 Сообщений: 2 |
Подскажите пожалуйста, относятся ли к сомнительным операциям по 115 ФЗ переводы денежных средств с брокерского счета или на рокерский счет?
|
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Цитата: Нет такого. При определении видя НФО для целей ПОД/ФТ имеют значение лишь такие критерии как среднесписочная численность и доход за предшествующий период. И неважно кто у вас участник/учредитель и какая у вас орг.-правовая форма. Спасибо большое. Эти изменения вступили в силу в сентябре 2016 Цитата: Обратите внимание, Мария, на п. 2. Если Вы профучастник Нет, мы УК, с профиком сомнений не было |
Mariа B.
Рег.: 24.04.2015 Сообщений: 434 |
Коллеги, какой датой у Вас последняя редакция ПВК и в связи с каким изменением ввели?
|
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Коллеги, какой датой у Вас последняя редакция ПВК и в связи с каким изменением ввели? Перечень операций, подлежащих обязательному контролю, менялся в конце июля. В начале июля выходили методические рекомендации ЦБ, которые также можно было бы внести в ПВК. Вот от этих дат и считайте + 3 месяца. |
Павел Смыслов Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016 Сообщений: 1097 |
Цитата: Нет, мы УК, с профиком сомнений не было С УК тогда все просто. Если в первую группу попадаете, что убирайте отдел |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.