-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5201 от 19.12.2017 02:45 
Поделился мыслями о новых форматах отчетности в Росфин
http://www.dogma58.com/single-post/ver13Павел Смыслов
Москва, преподаватель финмониторинга и ПОД/ФТ, главный редактор СМИ ″Вестник фининансового мониторинга″
Рег.: 22.05.2016
Сообщений: 1097
Сообщ. #5202 от 19.12.2017 22:04
Многие НФО обратились в эти дни с вопросом, а нужно ли им корректировать ПВК в связи методическими рекомендациями Росфинмониторинга от 12.12.2017 г. Напомним, что указанные рекомендации не касаются НФО, их аналог выпускал ЦБ летом 2017 года, вот их можно было бы учесть в правилах.
Но я бы советовал обратить внимание на позиции Росфинмониторинга. Вдруг, кто то увидит для себя что-то новое.
На эту тему записали видеоролик:
https://youtu.be/8uoM3x3u07Q
и сделали их небольшой обзор:
http://www.smyslovy.ru/news/news12.12.2017.html
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5203 от 20.12.2017 14:11
ЦБ дал внятный ответ, что аудитор вправе запрашивать а НФО обязано предоставлять ПВК, внутр документы по назначению СДЛ, по обучению сотрудников. Внутр сообщения как видно из письма предоставлять аудитору не нужно. Письмо подписано Зам председателя и отменяет какоето письмо Деп фин мониторингаООО Вивайт ИК*
Сообщений: 57
Сообщ. #5204 от 20.12.2017 14:47
Цитата:
ЦБ дал внятный ответ, что аудитор вправе запрашивать а НФО обязано предоставлять ПВК, внутр документы по назначению СДЛ, по обучению сотрудников. Внутр сообщения как видно из письма предоставлять аудитору не нужно. Письмо подписано Зам председателя и отменяет какоето письмо Деп фин мониторинга
Что значит ″какое-то письмо″????))) вот не далее месяца назад сказали, что аудиторам теперь ничего не показывать...
на главной НАУФОР отменяемое письмо на 2 строки ниже отменяющего.
СУПЕР!!! Хорошо, что я не успела ″послать″ своего аудитора с запросом. Вот только сегодня приготовилась ″дать отпор″)))Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #5205 от 20.12.2017 14:57
ну раз письмо самим зампредом подписано в отличие от предыдущего видно какая-то возня была. мне кажется еще что-то с реестром по отказам будут делать. Многие жалуются , что порочный круг, ИП юр лицо физ лицо в списке отказников и все ему также отказывают, кабы чего не случилосьКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5206 от 20.12.2017 15:20
Цитата:
мне кажется еще что-то с реестром по отказам будут делать. Многие жалуются , что порочный круг, ИП юр лицо физ лицо в списке отказников и все ему также отказывают, кабы чего не случилось
БР уже грозит пальчиком банкам, которые ″необоснованно″ отказывают ″отказникам″
и уже механизмы разрабатывают. И даже сейчас уже можно ″отозвать″ сообщение об отказе, если причина для отказа рассосались)))
так что как всегда - сделали - подумали - переделали.
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #5207 от 20.12.2017 15:38
я тут у себя ″аудит ПОД/ФТ″ провожу. вопрос возник:
Цели установления и предполагаемый характер деловых отношений, сведения о целях финансово-хозяйственной деятельности
для клиентов - ФЛ устанавливается только если риск высокий
для клиентов - ЮЛ устанавливается однократно при приеме, и обновляется в случае сомнений в их достоверности
а в отношении ИП и частной практики?
в 444-П есть отсылка к Прил 1, то есть как ФЛ, и к п. 2.4 Прил 2, то есть как ЮЛ.
не могу сообразить, как выполнить:
устанавливать при приеме всегда. а если высокий риск - то всегда ″обновлять″. то есть по сути устанавливать заново? независимо от того - есть у меня сомнения или нет....
PS как много интересного в ПВК открывается если читать их с целью найти ошибки)))
Дмитрий Щеголихин
Руководитель ЮЦ ″Догма″ (г. Пенза), консультант по вопросам ПОД/ФТ
Рег.: 09.11.2015
Сообщений: 257
Сообщ. #5208 от 22.12.2017 11:55
ПОДВОДИМ ИТОГИ 2017-го ГОДА!!!
Доброй традицией для ЮЦ ″Догма″ стало проведение ежеквартальных бесплатных вебинаров на тему ″Обзор новостей и событий в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ″.
Сегодня мы анонсируем еще одно мероприятие, которое решили сделать регулярным, - ежегодный бесплатный вебинар по ПОД/ФТ с целью подвести итоги прошедшего года.
Подробности и порядок регистрации на нашем сайте - http://www.dogma58.com/single-post/annual2Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #5209 от 22.12.2017 19:05
Цитата:
ПОДВОДИМ ИТОГИ 2017-го ГОДА!!!
Доброй традицией для ЮЦ ″Догма″ стало проведение ежеквартальных бесплатных вебинаров на тему ″Обзор новостей и событий в сфере финансового мониторинга и ПОД/ФТ″.
Сегодня мы анонсируем еще одно мероприятие, которое решили сделать регулярным, - ежегодный бесплатный вебинар по ПОД/ФТ с целью подвести итоги прошедшего года.
Подробности и порядок регистрации на нашем сайте - http://www.dogma58.com/single-post/annual2
Повелась я на эту ″добрую традицию″ еще в тот раз. Чушь Вы проводите, а не семинары, лепите сами не пойми чего. Как Вы надоели своей рекламой.Activ
Рег.: 06.10.2016
Сообщений: 56
Сообщ. #5210 от 22.12.2017 19:09
Подскажите, если кто знает, ЦБ прислал запрос на предоставление очередных правил внутреннего контроля. Изменения от 18.11.2017 г. обязательно вносить, сдавая правила на проверку, или можно сдать редакцию без последних изменений, времени то 3 месяца на изменения вроде как.Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
