-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
сообщения в РФМ
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #61 от 17.02.2015 14:30 
банк отчитался in any caseКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #62 от 17.02.2015 14:40
да я понимаю, что банк отчитался....
и вообще, мне самой бы и в голову не пришло...
но сообщения о реальных штрафах натолкнули меня на мысль... (обсуждалось на форуме)
НАУФОР, в своих консультациях с одной стороны жестко говорит НАДО, с другой ... рекомендуем...
и ссылается на решения судов (древние, 2006 года)
решение я посмотрела, оно не о том... то есть вопрос - обязаны ли НФО стучать не обсуждался...
вот я и в сомнениях... не хочется самой подставляться если сообщим что вот мол, в прошлом году... обязательный контроль...
неужели ни у кого опыта такого нет? что происходит потом?
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #63 от 17.02.2015 14:51
Контролер ИК, напишите мне на почту, есть у меня кое что, хочу что бы вы посмотрели.
elenanm2012@mail.ru
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #64 от 17.02.2015 14:55
Сейчас не надо тебе ничего делать , на будущее делай. Ну естественно НАУФОР скажет и я скажу будет - не думай отчитывайся. но для штрафа нужно обоснование - А ЗДЕСЬ НЕТ ОБОСНОВАНИЯ ШТРАФА ПОЭТОМУ ШТРАФАНУТЬ НЕ МОГУТ. Ну хорошо либо совсем запугаю либо наоборот успокою:
есть сделка обязательная по 115-фз
переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента;
Смотри - прям классика!!! Поней было объяснение с ссылкой на 161-фз что перевод такой может делать почта (из некредитных организаций), ну твой же пример абсолютно из той же серии. Ну здравый смысл должен все таки возобладать! Если за зачисление отчитываемся то давайте и за такие переводы когда клиенты выводит деньги отчитываться. Ну это же совсем бред.
Так что все ок! как я вижу у вас есть более важный косячок- все таки перечнь сделок подлеж обяз контролю в правилах под фт должен быть закрытым безо всяких ″иные сделки″
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #65 от 17.02.2015 15:14
Цитата:
как я вижу у вас есть более важный косячок- все таки перечнь сделок подлеж обяз контролю в правилах под фт должен быть закрытым безо всяких ″иные сделки″
спорно все таки. во-первых, мы отсылаем к 115-ФЗ
во-вторых мы все время обучаем сотрудников относительно нормативных актов, так что довод ″они не знают, что в законе написано″ не довод.
согласна - чище перечислить все, что подлежит обязательному контролю, но мне всегда жалко бумагу - правила мы утверждаем по сто раз за год...
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #66 от 17.02.2015 15:18
как раз не все но это сугубо моя точка зрения.... перечислять сделки которые вы не делаете ни в соттв с уставом ни в связи отсутствием лицензий/разрешений - в корне неправльною. я так и не смог понять почему проф участники некторорые до сих пор аренду отчиваютNazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #67 от 17.02.2015 15:20
или вот это:
помещение драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий или иных ценностей в ломбард;
выплата физическому лицу страхового возмещения или получение от него страховой премии по страхованию жизни или иным видам накопительного страхования и пенсионного обеспечения;
По моему добавить такие сделки в правила подфт НФО - нонсенсКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #68 от 17.02.2015 15:22
Цитата:
я так и не смог понять почему проф участники некторорые до сих пор аренду отчивают
может в аренде предусмотрен в будущем выкуп? ... но я не изучала детально вопрос аренды, как только с меня эту обязанность сняли
мы аренду не отчитываем (и раньше бредом считала, но отчитывали) и я рада.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #69 от 17.02.2015 15:25
Цитата:
может в аренде предусмотрен в будущем выкуп?
Не в этом дело, может я как то вообще неправильно читаю закон?
Хорошо выкуп, но отчитываться и фиксировать инфу только по сделкам совершаемым клиентами, т.е. должны отчитыватьсяорганизации в соотв с ст 5 115-фз организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
Поправьте плиз если я не прав, я совсем не юрист поэтому уже сам очкую неправильно что то интерпретировать
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #70 от 17.02.2015 15:27
не могу догнать как брокер или депозитарий может быть связан с клиентом, и узнать о сделке клиента по купле-продаже недвигиДля того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
