-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
сообщения в РФМ
Правила форума Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #21 от 22.01.2015 18:03 
Кстати кажется ктото спрашивал нужно ли стучать по собств сделкам. НУЖНО - ЕСЛИ ЭТА СДЕЛКА НЕОБЫЧНАЯ (ИЛИ СООТВ КРИТЕРИЯМ)Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #22 от 22.01.2015 18:09
Цитата:
Кстати кажется ктото спрашивал нужно ли стучать по собств сделкам. НУЖНО - ЕСЛИ ЭТА СДЕЛКА НЕОБЫЧНАЯ (ИЛИ СООТВ КРИТЕРИЯМ)
вот интересно! с чего бы это? мы анализируем сделки КЛИЕНТОВ. и если подозрительно - стучим.
сами себя подозревать будем, что ли?коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #23 от 22.01.2015 18:12
Цитата:
Сейчас стучать необходимо при переходе права собственности и сумма опять же 3 млн руб. и более.Цитата:
Эту сделку мы не вкл в правила, потому что она однозначно для риэлторов (организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;)
эту сделку оставляют в правилах, потому что ранее была аренда, по которой профики должны были отчитываться. Потом эту статью заменили на переход права собственности. Оставили в Правилах, т.к. если по аренде отчитывались, то и по недвижимости надо.Цитата:
и по беспроцентным займам, которые выдаются сотрудникам были со стороны ФСФР штрафы и наказания.
это договор займа?
а если трейдер совершает дилерскую сделку РЕПО беспроцентную с контрагентом, то тут как?
а если трейдер совершает брокерскую сделку РЕПО беспроцентную, то тут как?Цитата:
Поэтому мы не включаем также сделку - переводы денежных средств, осуществляемые некредитными организациями по поручению клиента; (в пункте 4 ст 6)
по этому поводу было письмо-разъяснение, что переводы осуществляют только организации, имеющие соответствующую лицензию (к примеру, почта. Денежные переводы на основании лицензии)
Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #24 от 22.01.2015 18:19
Цитата:
эту сделку оставляют в правилах, потому что ранее была аренда, по которой профики должны были отчитываться. Потом эту статью заменили на переход права собственности. Оставили в Правилах, т.к. если по аренде отчитывались, то и по недвижимости надо.
Коллега! Действительно ранее была аренда , но ранее и ст 6 была как для собств так и для клиентск сделок , сейчас же ст 6 только для клиентких.Цитата:
и по беспроцентным займам, которые выдаются сотрудникам были со стороны ФСФР штрафы и наказания.
Здесь имеется ввиду если вы собств сотруднику даете по договору займа кредит.Цитата:
по этому поводу было письмо-разъяснение, что переводы осуществляют только организации, имеющие соответствующую лицензию (к примеру, почта. Денежные переводы на основании лицензии)
Правильно!!!! ИЗачисление/списание тоже делают специальные организации , более того зачисление это не операция, это результат перевода!!!. Безграмотность 115-ФЗ. А что мы хотим если в 115-ФЗ написано ″по сделкам совершаемым клиентами″. Хотя все сделки совершаются нами за счет клиентов. Поэтому и бесит всех, что законы пишутся юридически безграмотно зато мы все боимся проверок ЦБ за запятую. К сожалению СДЛы занимаются всем чем угодно но только не противодействию легализации.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #25 от 22.01.2015 18:23
Цитата:
Безграмотность 115-ФЗ. А что мы хотим если в 115-ФЗ написано ″по сделкам совершаемым клиентами″. Хотя все сделки совершаются нами за счет клиентов. Поэтому и бесит всех, что законы пишутся юридически безграмотно зато мы все боимся проверок ЦБ за запятую. К сожалению СДЛы занимаются всем чем угодно но только не противодействию легализации.
вот с этим я с вами согласна полностью)) читаешь закон и крыша едет.
вот смотрите, если мы отчитываемся ТОЛЬКО по клиентским сделкам, тогда вот этоЦитата:
Здесь имеется ввиду если вы собств сотруднику даете по договору займа кредит.
не клиентская сделка. Которая не подлежит обязательному контролю. А штрафы тогда за что?Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #26 от 22.01.2015 18:35
Дословно - выдача займа...а также получение такого займа. По договору займа сотрудник становится клиентом.Nazareth
Москва, 3-я Владимирская
Рег.: 05.09.2014
Сообщений: 1966
Сообщ. #27 от 22.01.2015 18:39
Контролер ик! Необычные сделки отчитываются по всем вкл собственные операциям, почитайте внимательно 115- фзКонтроль гражданский
Рег.: 15.04.2007
Сообщений: 712
Сообщ. #28 от 22.01.2015 21:51
Отчитываются не необычные сделки, а подозрительные. Это не тождественные понятия. Сделки, имеющие необычный характер, не обязательно будут вызывать подозрение (будут признаны организацией подозрительными). И, наоборот, самые обычные сделки могут вызывать подозрение. Это первое.
Второе. Подозревать организацией саму себя - это абсурд.
Третье. В 115-ФЗ когда говорится о юридическом и физическом лица, речь идет о клиентах.Наталья
Рег.: 24.10.2007
Сообщений: 294
Сообщ. #29 от 23.01.2015 09:22
Мы по аренде отстукиваемся на основании Инф.письма Росфина №30 от 02.08.13 п.5 и п.6Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #30 от 23.01.2015 10:59
Цитата:
Мы по аренде отстукиваемся на основании Инф.письма Росфина №30 от 02.08.13 п.5 и п.6
В соответствии с п. 1.1 ст. 6 Федерального закона № 115-ФЗ сделка с недвижимым имуществом, совершаемая в рамках договора аренды, будет подлежать обязательному контролю в случае, если условиями данного договора предусмотрен выкуп арендуемого недвижимого имущества, и сумма сделки равна или превышает установленное пороговое значение.
у вас предусмотрен выкуп?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
