-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Кого можно не идентифицировать для ПОД/ФТ
Правила форума коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #11 от 27.02.2013 10:18 
подскажите, а как проходит у вас идентификация контрагента (лицо, с которым вы заключаете договор купли-продажи ценных бумаг) по сделкам РЕПО, которые совершаются на бирже?
рассмотрим две ситуации:
первая ситуация - когда постоянно с этим контрагентом заключается РЕПО
вторая ситуация - разовый характер сделки РЕПО.
И еще такой момент интересует, трейдер на бирже заключил следку РЕПО и только на следующий день мы увидели контрагента по сделке РЕПО (сделка разового характера или первый раз сделка РЕПО с таким контрагентом). Как тут прописали индентификацию?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #12 от 27.02.2013 12:02
Цитата:
подскажите, а как проходит у вас идентификация контрагента
она не проводится. только клиента!julia
Москва
Рег.: 01.03.2013
Сообщений: 9
Сообщ. #13 от 01.03.2013 16:41
Добрый день, уважаемые коллеги!
Подскажите про идентификацию выгодоприобретателя, пожалуйста...
Имеется договор на брокерское обслуживание,
Клиент - проф.участник, доверительный управляющий.
Брокер запрашивает копию договора ДУ, анкету, документы на учредителя управления для идентификации учредителя управления.
Допустим, Клиент документы предоставить отказывается, мотивируя тем что он сам ДУ-профик и идентификацию проводит тоже сам, и ручается что учредитель его чист, + сведения содержащиеся в договоре содержат коммерческую тайну…
Может ли Брокер, зафиксировов отказ спокойно продолжать брокерское обслуживание или нет? Вообще, допустимо такое развитие событий, или Брокеру лучше настаивать на предоставлении документов и
а в случае отказа -
- повысить уровень риска Клиенту;
- приостановить операции;
- сообщить в РФМ
- другое ?
коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #14 от 01.03.2013 17:21
Цитата:
Допустим, Клиент документы предоставить отказывается, мотивируя тем что он сам ДУ-профик и идентификацию проводит тоже сам, и ручается что учредитель его чист, + сведения содержащиеся в договоре содержат коммерческую тайну…
Может ли Брокер, зафиксировов отказ спокойно продолжать брокерское обслуживание или нет? Вообще, допустимо такое развитие событий, или Брокеру лучше настаивать на предоставлении документов и
а в случае отказа -
- повысить уровень риска Клиенту;
- приостановить операции;
- сообщить в РФМ
- другое ?
здесь всё просто. Делаете запрос своему клиенту о раскрытии информации, ваш клиент предоставляет вам письмо, в котором прописывает, что информацию о своих клиентах не раскроет, т.к. это коммерческая тайна, и в этом же письмо сообщает, что их организация соблюдает законодательство по легализации, Правила разработаны, назначено специальное должностное лицо и идентификацию своих клиентов проводят в соответствии с законом. Ну как-то так. Смысл такой письма.
Это обычная практика. Как правило, банки постоянно обмениваются такими письмами между собой.
julia
Москва
Рег.: 01.03.2013
Сообщений: 9
Сообщ. #15 от 01.03.2013 18:13 
Спасибо, коллега!!! хороших выходных! :-)
ВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #16 от 18.03.2013 10:18
Коллеги,
подскажите, пож-та, до какой глубины нужно запрашивать доки на выгодоприобретателя? Если клиент указывает в качестве выгодоприобретателя юр.лицо, должна ли компания дальше копать до физиков? Спасибо.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #17 от 18.03.2013 10:29
Цитата:
должна ли компания дальше копать до физиков
должна, но не факт. что такую информацию предоставят, о чем делается соответствующая отметка в анкетеВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #18 от 18.03.2013 10:47
А если выгодоприобретатель-юр.лицо в качестве своего выгодоприобретателя указывает другое юр.лицо и т.д., вы на всех запрашиваете анкеты и дальше копаете, если сведения предоставляют?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #19 от 18.03.2013 11:18
да, конечно
вы должны по выгодопр.получить максимально возможную информацию в том объеме, как и по клиентуВК
Рег.: 04.03.2013
Сообщений: 20
Сообщ. #20 от 18.03.2013 11:51
А если вы получаете отказ в раскрытии дальнейших сведений по конечным выгодоприобретателям, вы направляете инфо в Росфин?Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
