-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Список инсайдеров
Правила форума Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #91 от 13.02.2013 13:52 
в общем, резюме мое такое
контролер, СДЛ, ОДЛ - три разных контролирующих лица, независимых друг от друга, с подчинением высшему руководству, деятельность которых не пересекается.
НО! даже если законодательно это не установлено, контролеру необходимо проверять соблюдение законодательства СДЛ-ом и ОДЛ-ом, т к в случае лишения лицензии страдает именно контролер.
с другой стороны - выявит контролер нарушение, составит отчет, а при проверке все равно примут решение об аннулировании лицензии....так что неблагодарненькая это работа((
прикол из моей практики - подходит ко мне один из сотрудников компании и спрашивает, а зачем вообще в компании нужен сотрудник, который стучит на эту компанию, лезет ко всем с вопросами, мешает общему делу, так еще и деньги за это получает))Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #92 от 13.02.2013 15:27
Цитата:
с другой стороны - выявит контролер нарушение, составит отчет, а при проверке все равно примут решение об аннулировании лицензии....так что неблагодарненькая это работа((Аннулируют в крайнем случае.
Но все равно неприятно.коллега
Рег.: 20.03.2009
Сообщений: 926
Сообщ. #93 от 13.02.2013 17:13
Цитата:
контролер, СДЛ, ОДЛ - три разных контролирующих лица, независимых друг от друга, с подчинением высшему руководству, деятельность которых не пересекается.
НО! даже если законодательно это не установлено, контролеру необходимо проверять соблюдение законодательства СДЛ-ом и ОДЛ-ом, т к в случае лишения лицензии страдает именно контролер.
Legal, а как проверять, если СДЛ и ОДЛ возложены не на контролера. Какие основания?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #94 от 13.02.2013 17:35
Цитата:
коллега
4.2. Контролирует соблюдение профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг
4.9. Осуществляет иные функции по контролю за соблюдением профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг и защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, в том числе нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
думаю, можно притянуть по этим пунктам
можно в инструкции отдельно выделить
хотя, конечно, четкого обоснования нет. Потому я и склоняюсь, что функции СДЛ и ОДЛ должны быть возложены на контролера, дабы избежать ″конфликта интересов″ в рамках компании)))
наверняка многие СДЛ пошлют такого контролера куда подальше, т .к уровень их подотчетности четко определен законодательством.Vincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #95 от 14.02.2013 11:12
Цитата:
как проверять, если СДЛ и ОДЛ возложены не на контролера. Какие основания?План проверок подписанный ЕИО, и вне плановые проверки по поручению ЕИО.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #96 от 14.02.2013 11:56
Цитата:
План проверок подписанный ЕИО
нет-нет, это Вы немного про другое говорите. про проверки, которые раз в пол года, там контролер не обязательно должен участвовать.
а я имела ввиду контроль со стороны контролера в части выборочных проверок в рамках осуществления проф деятельности, также как бэк проверяемVincenzo
Москва
Рег.: 11.01.2013
Сообщений: 80
Сообщ. #97 от 14.02.2013 12:09
По плановым проверкам составляется акт, а по ″текущему мониторингу″ - назовем его так, составляется Отчет о проверке нарушения.
И без каких либо особых указаний. Обновил ФСФР нормативку, я молча сверил с внутренними документами.
Нашел косяк - составил Отчет о проверке нарушения.
Например: если наш СДЛ не приведет в соответствие с 12-32 правила по легализации, я просто составлю Отчет о проверке нарушения, без каких либо указаний свыше.
Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #98 от 14.02.2013 12:14
Цитата:
Vincenzo
с этим совершенно согласнаInvestor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #99 от 20.03.2013 12:46
Подскуажите, пожалуйста, нужно ли утверждать список инсайдеров по форме (с подписью руководителя и т.п.) или я могу его вести вообще просто в Экселе? Ведь нигде не указано требований к форме списка.referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #100 от 22.03.2013 17:34
Цитата:
Подскуажите, пожалуйста, нужно ли утверждать список инсайдеров по форме (с подписью руководителя и т.п.) или я могу его вести вообще просто в Экселе? Ведь нигде не указано требований к форме списка.
Я утверждаю приказом, иначе как вы еще докажете при проверке, что на данный момент был этот список? Приказ -это распорядительный документ в организации, обязательный к исполнению.
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
