-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
Оператор счета депо - Торговый счёт депо.
Правила форума evz
Москва
Рег.: 14.10.2013
Сообщений: 8
Сообщ. #21 от 18.10.2013 13:08 
Цитата:
Вот я до сих пор бодаюсь с ФСФР (переписке полгода уже скоро будет), хочу добиться от них разрешения на проведение операций по поручению оператора счета, бесполезно наверное, но пока не сдаюсь.
Доброго дня.
referens, скажите, чем же завершилась переписка с ФСФР?
referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #22 от 18.10.2013 13:58
Цитата:
referens, скажите, чем же завершилась переписка с ФСФР?
Окончательный ответ ФСФР: По итогам анализа форм и форматов отчетов, предоставляемых участниками клиринга, клиентам участников клиринга, держателями и клиринговым банкам в соответствии с правилами клиринга ЗАО АКБ ″НКЦ″, установлено, что отчеты НКЦ содержат достаточное кол-во сведений (идентификаторов), позволяющих на основании указанных отчетов осуществлять операции по торговому счету депо, в том числе ИНН и паспорт.
ФСФР не хочет понять проблемы, с которыми столкнулись депозитарии. Я вот тут недавно еще одну несостыковку нашла в законодательстве: НРД проводит операции по итогам сальдирования, мы, к примеру, тоже по этому принципу сделки выгружаем, представьте абстрактную ситуацию - отчет клирингового центра есть по клиенту, а в результате сальдирования НРД операции не провел, т.к. нетто-требование=нетто-обязательству, у нижестоящего депа тоже никакие операции не прошли. Получается, что основание для депозитарной операции есть, а самой операции нет.evz
Москва
Рег.: 14.10.2013
Сообщений: 8
Сообщ. #23 от 18.10.2013 17:18
Да, согласна, проблема.
т.о получается, что основанием для проводения операций по торговым счетам депо является отчет НКЦ и инициатором так же выступает НКЦ. Никаких операторов не нужно?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #24 от 20.10.2013 11:35
Цитата:
т.о получается, что основанием для проводения операций по торговым счетам депо является отчет НКЦ и инициатором так же выступает НКЦ. Никаких операторов не нужно?
Мы оператора оставили, одно другому не мешает. Никто не запрещает нам вдобавок к отчету НКЦ брать поручение от оператора. 7-ФЗ статья 15 пункт 2 подпункт 2: операции по указанному счету (мои примечания - торговому счету) осуществляются на основании распоряжений клиринговой организации без распоряжения лица, которому открыт данный счет, и (или) на основании распоряжений лица, которому открыт указанный счет, с согласия клиринговой организации. А в случае, если НКЦ проводит свои служебные операции типа переброски свободного остатка между разделами счета депо номинального держателя или в ситуации, описанной мной выше, наличие поручения от оператора счета позволяет обойти острые углы в законодательстве. Единственный неясный для меня вопрос: как регистрировать отчеты НКЦ и регистрировать ли вообще?
natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #25 от 22.10.2013 11:33
А как быть в случае, если мы торгуем через верхнего брокера?
В отчете вышестоящего депозитария не отражается информация о том, какой именно клиент
совершил сделки. Там обезличенно отражены операции всех клиентов по счету номинального держателя.
Информацию о том, какой клиент что конкретно покупал-продавал мы можем увидеть только из брокерского
отчета верхнего брокера и из сводного поручения по итогам торгов, который наш бэк-офис передает в наш депозитарий.
А какой именно документ будет являться основанием для совершения операций по счету депо в нашем депозитарии - сводное
поручение или отчет вышестоящего депозитария?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #26 от 22.10.2013 13:26
В вашем случае, думаю, однозначно сводное поручение, отчет вышестоящего депа не содержит идентификационных признаков клиентов.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #27 от 22.10.2013 14:01
referens, спасибо! То есть в нашем отчете о выполнении депозитарной операции в качестве документа-основания
можно указать реквизиты сводного поручения из нашего бэк-офиса и это не будет поводом для замечаний при проверке?
Или все-таки лучше указать основанием отчет вышестоящего депозитария, но использовать сводное поручение в качестве
дополнительного документа (мы сейчас именно так делаем)? И надо ли это прописывать в операционном регламенте депозитария?referens
Рег.: 14.12.2010
Сообщений: 705
Сообщ. #28 от 22.10.2013 15:47
Цитата:
То есть в нашем отчете о выполнении депозитарной операции в качестве документа-основания
можно указать реквизиты сводного поручения из нашего бэк-офиса и это не будет поводом для замечаний при проверке?
Поймите меня правильно, новое законодательство не дает нам однозначных трактовок, поэтому гарантировать, что при проверке не будет замечаний я не могу.Цитата:
Или все-таки лучше указать основанием отчет вышестоящего депозитария, но использовать сводное поручение в качестве
дополнительного документа (мы сейчас именно так делаем)?
А где имеется указание на то, что отчет вышестоящего депа должен указываться в качестве основания? Есть оговорка относительно отчета клиринговой организации. Единственная неясная формулировка есть в 7-ФЗ(статья 15, пункт 7): 7. Списание ценных бумаг с торгового счета депо номинального держателя или зачисление ценных бумаг на торговый счет депо номинального держателя является основанием для проведения операций, связанных с таким списанием или зачислением, по счетам депо, открытым в других депозитариях, в том числе по счетам депо владельцев ценных бумаг, без поручения лиц, которым открыты такие счета.
Но эта формулировка нежизнеспособна, согласитесь, что при таком раскладе без поручения бэка, деп сможет зачислить бумаги только на счет неустановленных лиц.
В положении об открытии торговых счетов есть такой пункт: 3.16. Депозитарий обязан осуществлять операции по торговым счетам депо и субсчетам депо в порядке, предусмотренном депозитарным договором и условиями осуществления депозитарной деятельности. Исходя из данной формулировки я могу сделать вывод, что если у вас в условиях прописана одна - две из четырех возможных по п. 3.7. схем (к примеру, подпункты 3 и 4 пункта 3.7., тогда в качестве основания операции у вас попадают поручения), то претензий быть не должно.Цитата:
И надо ли это прописывать в операционном регламенте депозитария?
Такие принципиальные моменты я всегда прописываю и в Условиях и в операционном регламенте.natavan
Рег.: 25.05.2010
Сообщений: 412
Сообщ. #29 от 22.10.2013 17:07
спасибо, убедили ))Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
