Оператор счета депо - Торговый счёт депо.

Правила форума

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #1 от 08.05.2013 11:44 Стандартное
Уважаемые форумчане!
Правильно ли мы понимаем, что по Приказу 12-12/пз-н основанием для проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента будет отчёт НРД, полулченный по Лучу, т.е. теперь отпадает назначение оператора счёта депо для подачи им поручений в депозитарий (по торговым операциям)?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #2 от 15.05.2013 17:44 Стандартное
не отчет депозитария, а отчет клиринговой организации (НКЦ). Вообще на мой взгляд данный отчет не содержит необходимой информации для проведения инвентарных операций по счету депо, он как минимум не содержит указания на номер счета депо, по которому необходимо провести операцию. Насчет назначения оператора счета подумайте хорошенько, у него как правило есть и иные функции (например передавать отчеты клиентам).

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #3 от 11.06.2013 12:35 Стандартное
Referens, спасибо  за ответ.

Скажите, пжл, а обязательна ли передача отчёта депоненту по итоам проведения депозитарной операции по торговому счёта депо клиента на основании отчёта НКЦ?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #4 от 11.06.2013 14:22 Стандартное
Передача отчета депоненту обязательна в любом случае. Тем более, что у вас в депе все-равно должен быть внутренний документ-поручение на проведение операций(кто-то проводит операции на основании административного поручения, на мой взгляд это некорректно, т.к. по админ. поручению не проводятся инвентарные операции, мы, например, оставили поручения оператора). Логика моих рассуждений (за конструктивную критику буду благодарна): до 01.01.2013 депозитарии вели двойной учет ЦБ: активный(АС) -пассивный (ПС) счет (движению по ПС всегда соответствовал отчет НРД по АС), но ведь никто не регистрировал отчет НРД в качестве поручения для проведения операций по ПС, бралось, как правило, поручение оператора/попечителя. С 01.01.2013 вместо отчета НРД водится отчет клиринговой организации по торговому счету депо, но этот отчет не содержит в себе указания на ПС клиентов, по которым необходимо депозитарию провести операции, соответственно, поручение оператора/попечителя свою актуальность сохраняет, но документом, подтверждающим операции по АС  будет отчет клиринговой организации (вместо отчета НРД). Повторюсь: буду рада за критику - в споре рождается истина.

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #5 от 11.06.2013 16:34 Стандартное
а комиссию за операторство Вы в этом случае с клиентов берёте?

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #6 от 11.06.2013 16:43 Стандартное
у нас нет такой комиссии

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #7 от 11.06.2013 16:52 Стандартное

Цитата:

Насчет назначения оператора счета подумайте хорошенько, у него как правило есть и иные функции (например передавать отчеты клиентам).

Хорошо, из всего вышесказанного следует, что в случае, если клиент торгует на организованном рынке и не входит и не выходит бумагами, смысла в операторстве нет - так?    (кроме удобства в случае, описанном Вами)

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #8 от 12.06.2013 16:16 Стандартное

Цитата:

Хорошо, из всего вышесказанного следует, что в случае, если клиент торгует на организованном рынке и не входит и не выходит бумагами, смысла в операторстве нет - так?    (кроме удобства в случае, описанном Вами)

Не совсем поняла, что значит ″не входит и не выходит бумагами″? Насчет смысла, мне сказать сложно, к примеру, как у вас позиции переносятся? Если внебиржевыми РЕПО или займами, то здесь вы вряд ли сможете обеспечить ежедневное наличие поручений от клиентов, а операторские поручения сделать труда не составит.

ya.uspeshnaia

 

 

Рег.: 07.03.2013

Сообщений: 3

Сообщ. #9 от 12.06.2013 21:21 Стандартное
″Деньгами нужно управлять, а не служить им″
www.eu-invest.ru

fiore

 

 

Рег.: 15.12.2008

Сообщений: 217

Сообщ. #10 от 13.06.2013 10:39 Стандартное

Цитата:

″не входит и не выходит бумагами″?

Клиент торгует только на организованном рынке, зашёл деньгами, вышел деньгами (никаких внебиржевых репо и займов, купил-продал), в этом случае основанием для проведения операций явл. отчёт НКЦ. Получателем отчёта о проведении операций является депонент.   Что здесь делать оператору счёту депо?..... Или оператор может сам получить отчёт за депонента.....

referens

 

 

Рег.: 14.12.2010

Сообщений: 705

Сообщ. #11 от 13.06.2013 14:47 Стандартное

Цитата:

Клиент торгует только на организованном рынке, зашёл деньгами, вышел деньгами (никаких внебиржевых репо и займов, купил-продал), в этом случае основанием для проведения операций явл. отчёт НКЦ. Получателем отчёта о проведении операций является депонент.   Что здесь делать оператору счёту депо?..... Или оператор может сам получить отчёт за депонента.....


Вообще, оператор имеет те полномочия, которые указаны в поручении о назначении, у нас он может получать отчеты за депонента. Интересно, а  для проведения операций в депе вы регистрируете в журнале входящих поручений отчет НКЦ? Если да, то получается, что операции вы проводите несальдированно, то есть наколбасил клиент 1000 сделок за день, вы тысячу операций проводите за день?

 

Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.

Script Execution time: 0,345
8 queries used