-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучениеФорум НАУФОР >> ПОД/ФТ >>
не забываем менять правила по легализации!!!!
Правила форума Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #261 от 26.07.2013 14:34 
ну типа, руководитель Отдела ДУ или Управления ДУ.Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #262 от 26.07.2013 15:00
не, не так
вчера долго пыталась въехать - это если есть требование отдельного структурного подразделения, при чем не между проф. деятельностью, а если проф с пифами , к примеру.
хотя про депозитарий - есть требование отдельного структурного подразделения, но в информационном письме это как-то не учлиLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #263 от 26.07.2013 15:10
какой бред
п. 10.1...... руководителем структурного подразделения кредитной организации, созданного для осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
при этом информац.письмо - требования п. 10.1 не распространяются на кредитные организации
они видели, что понаписали????Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #264 от 26.07.2013 15:32
Цитата:
не, не так
вчера долго пыталась въехать - это если есть требование отдельного структурного подразделения, при чем не между проф. деятельностью, а если проф с пифами , к примеру.
хотя про депозитарий - есть требование отдельного структурного подразделения, но в информационном письме это как-то не учли
Я поняла если есть у тебя Отдел ДУ, Отдел Брок, но еще и Отдел ПИФ, то руководителей ведем на смотрины - согласовываем.
В Информационном письме ничего не написано про биржевого посредника, хотя это тоже отдельная лицензия, которая пока еще жива.Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #265 от 29.07.2013 11:42
Скажите, в Правилах вы поменяли наименование программы:
Программа идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициаров (далее – Программа идентификации).
не будет ли это нарушением постановления Правительства РФ от 30.06.2012 № 667, которое содержит исчерпывающий перечень программ.Investor
SPb
Рег.: 19.11.2012
Сообщений: 145
Сообщ. #266 от 29.07.2013 12:55
Цитата:
при этом информац.письмо - требования п. 10.1 не распространяются на кредитные организацииони видели, что понаписали????
А Вы видели на что они вообще ссылаются? Они ссылаются на статью 10.1 в Законе о внесении изменений, а не в законе о рынке ценных бумаг. Одно слово - дебилыLegal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #267 от 29.07.2013 14:09
Цитата:
Investor
ну хоть смысл не потеряли, и то хорошоЦитата:
Инвестиционная компания
я сделала иначе
• Программы идентификации клиентов Компании, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев (далее – Программа идентификации)
и еще
• Программа, регламентирующая порядок работы по приостановлению операций (сделок) и замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; (далее – Программа по приостановлению операций (сделок) ;Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012
Сообщений: 2332
Сообщ. #268 от 29.07.2013 14:20
не реже чем один раз в три месяца проверять наличие среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, и информировать о результатах такой проверки уполномоченный орган в порядке, установленном Правительством Российской Федерации, а для кредитных организаций в порядке, установленном Центральным банком Российской Федерации.
все таки на основании какого Порядка информировать уполномоченный орган?Legal
Рег.: 24.07.2008
Сообщений: 998
Сообщ. #269 от 29.07.2013 14:47
нет еще такого порядка
помните, про обучение такая же тема была - прописать прописали, а как делать никто не разъяснял, потому долгое время в правилах была только формулировка без действий.Andreev
Калининград
Рег.: 16.03.2012
Сообщений: 162
Сообщ. #270 от 29.07.2013 15:03
Коллеги, хочу вернуться к изменениям в правила ПОД/ФТ в связи с изменениями в 115-ФЗ от 28.06.2013.
Вводятся меры по замораживанию (блокированию) ДС, имущества и информированию ″о принятых мерах уполномоченного органа в порядке, установленном Правительством РФ″. Кто-нибудь знает о каком ПОРЯДКЕ идет речь?
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
