не забываем менять правила по легализации!!!! |
Правила форума |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
Цитата: Кто ответит)))? вот это пойдет? Цитата: ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ПРИКАЗ от 12 марта 2008 г. N 08-8/пз-н ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ПОРЯДКЕ И СРОКАХ УВЕДОМЛЕНИЯ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ, СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ФЕДЕРАЛЬНОЙ СЛУЖБЫ ПО ФИНАНСОВЫМ РЫНКАМ ЛИЦОМ, ВЛАДЕЮЩИМ (ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИМ ДОВЕРИТЕЛЬНОЕ УПРАВЛЕНИЕ) 5 И БОЛЕЕ ПРОЦЕНТАМИ ОБЫКНОВЕННЫХ АКЦИЙ (ДОЛЕЙ) УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ИЛИ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ другого не знаю)) |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
Цитата: Цитата: Редакция от апреля 2013 г. с изменениями (121-ФЗ и 231-ФЗ) соответствует действительности...))) подскажите, пожалуйста, а можно полностью про 121-фз и 231-фз - от какого числа и года. А то поиск всякий бред выдает.... Что за документы, на что ссылка? Подскажите, пожалуйста, более полную информацию! 251-фз - тоже. без полных дат таки законов много - какие конкретно смотреть? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
коллега, в 134-ФЗ для профиков, мы не УК(((
|
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Не совсем корректно выразилась в предыдущем сообщении.
Есть Порядок уведомления при изменении доли владения Управляющей компанией и Спецдепом, есть для Бирж, для клиринговых организаций. А где для профессиональных участников, осуществляющих брок, дилер, ДУ? |
referens
Рег.: 14.12.2010 Сообщений: 705 |
Цитата: Порядок не появлялся)? Кто в курсе? Порядка пока нет, это подтвердили лекторы СКРИНА на одном из последних семинаров |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Порядка пока нет, это подтвердили лекторы СКРИНА на одном из последних семинаров Отлично! Спасибо! |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: Цитата: Редакция от апреля 2013 г. с изменениями (121-ФЗ и 231-ФЗ) соответствует действительности...))) подскажите, пожалуйста, а можно полностью про 121-фз и 231-фз - от какого числа и года. А то поиск всякий бред выдает.... Elpes, 1) Федеральный закон от 20 июля 2012 г. N 121-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в части регулирования деятельности некоммерческих организаций, выполняющих функции иностранного агента″ Статья 4 Статью 6 Федерального закона от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 30, ст. 3029; N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2006, N 31, ст. 3452; 2007, N 31, ст. 3993, 4011; 2010, N 30, ст. 4007; N 31, ст. 4166; 2011, N 46, ст. 6406) дополнить пунктом 1.2 следующего содержания: ″1.2. Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую совершается данная операция, равна или превышает 200 000 рублей либо равна сумме в иностранной валюте, эквивалентной 200 000 рублей, или превышает ее.″. 2) Федеральный закон от 3 декабря 2012 г. N 231-ФЗ ″О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с принятием Федерального закона ″О контроле за соответствием расходов лиц, замещающих государственные должности, и иных лиц их доходам″ Статья 13 Внести в Федеральный закон от 7 августа 2001 года N 115-ФЗ ″О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма″ (Собрание законодательства Российской Федерации, 2001, N 33, ст. 3418; 2002, N 44, ст. 4296; 2004, N 31, ст. 3224; 2009, N 23, ст. 2776; 2011, N 27, ст. 3873) следующие изменения: 1) в статье 7.3: а) наименование изложить в следующей редакции: ............ |
Elpes
Рег.: 12.07.2012 Сообщений: 364 |
- Инвестиционная компания -
Спасибо большое, а то поиск то жилищный кодекс выдает и прочую ерунду |
коллега
Рег.: 20.03.2009 Сообщений: 926 |
вот есть пункт в 115-ФЗ:
Цитата: 1.1) при приеме на обслуживание и обслуживании клиентов - юридических лиц получать информацию о целях установления и предполагаемом характере их деловых отношений с данной организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, А ТАКЖЕ НА РЕГУЛЯРНОЙ ОСНОВЕ ПРИНИМАТЬ ОБОСНОВАННЫЕ И ДОСТУПНЫЕ В СЛОЖИВШИХСЯ ОБСТОЯТЕЛЬСТВАХ МЕРЫ ПО ОПРЕДЕЛЕНИЮ ЦЕЛЕЙ ФИНАНСОВО-ХОЗЯЙСТВЕННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, ФИНАНСОВОГО ПОЛОЖЕНИЯ И ДЕЛОВОЙ РЕПУТАЦИИ КЛИЕНТОВ; (пп. 1.1 введен Федеральным законом от 28.06.2013 N 134-ФЗ) скажите, вы что-нибудь по этому поводу делаете у себя в организации? может в анкету клиенту что-то вставили? что-то я сообразить не могу((( цель у коммерческой организации - получение прибыли финансовое положение клиента - честно сказать, мне пофигу. Если у клиента есть деньги, то мы их увидим на спец.брок.счете, нет денег - либо копейки будут на спец.брок.счете и в ценных бумага, либо клиент закроет договор. Бух.отчетность что ли у клиента запрашивать? деловая репутация клиента - ну ее-то откуда брать? |
Инвестиционная компания
Рег.: 30.03.2012 Сообщений: 2332 |
Цитата: скажите, вы что-нибудь по этому поводу делаете у себя в организации? может в анкету клиенту что-то вставили? что-то я сообразить не могу((( цель у коммерческой организации - получение прибыли финансовое положение клиента - честно сказать, мне пофигу. Если у клиента есть деньги, то мы их увидим на спец.брок.счете, нет денег - либо копейки будут на спец.брок.счете и в ценных бумага, либо клиент закроет договор. Бух.отчетность что ли у клиента запрашивать? деловая репутация клиента - ну ее-то откуда брать? Бред бред и еще раз бред. Цель - включили вопрос в анкету. Финсостояние - запрашивать ежегодную бухотчетность (сейчас сдается раз в год). Репутация - запрашивать у клиента письмо (от его любого контрагента) подтверждающего деловую репутацию)). Бред, согласна)) |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.