-
О НАУФОРСтандартыИнформационные материалыОценка квалификации и обучение
правила ведения внутреннего учета
Правила форума Evolution
Рег.: 10.08.2012
Сообщений: 1219
Сообщ. #11 от 02.08.2016 12:29 
Коллеги, а вы из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ, что было из 07-37/пз-н, например:
4.4.16. В случае заключения внебиржевой сделки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок с такой же ценной бумагой, зафиксированные на организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка;
см. полную версию онлайн-семинара
4.4.17. В случае заключения переговорной сделки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок, заключенных на основании двух безадресных заявок, с такой же ценной бумагой, зафиксированные на этом организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка.
Roshik*
АО ОЛМА ИФ
внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015
Сообщений: 152
Сообщ. #12 от 02.08.2016 14:01
Цитата:
Коллеги, а вы из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ
Не из правил внутреннего учета, но из регламента ДУ - да, мы убралиКонтролер ИК
Рег.: 06.06.2014
Сообщений: 2124
Сообщ. #13 от 02.08.2016 14:29
Цитата:
из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ, что было из 07-37/пз-н,
да, мы внесли изменения в правила внутреннего учета: виды и содержание отчета изменилось...Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #14 от 02.11.2016 09:43
Коллеги, добрый день!
У нас программа FANSY SPECTRE при отсутствии информации о заключенных в отчетном периоде (например, месяц) сделках с ценными бумагами не формирует пустой регистр сделок с ценными бумагами.
Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″?
М-контроль
Москва
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 14
Сообщ. #15 от 07.11.2016 18:17
Цитата:
Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″?
Сформируйте регистр за любой ненулевой период, обнулите строки, подпишите, с Правилами, по- моему, мороки больше(
Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью.
М-контроль
Москва
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 14
Сообщ. #16 от 07.11.2016 18:19
Цитата:
Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″?
И потом, не при отсутствии информации, а при отсутствии сделок)
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #17 от 08.11.2016 21:47
Цитата:
Сформируйте регистр за любой ненулевой период, обнулите строки, подпишите, с Правилами, по- моему, мороки больше(Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью.
Спасибо!
у нвс ситуация такая, что например, по некоторым местам учета денежных средств , по которым имеется нулевой остаток денежных средств и отсутствовало движение денег в отчетном периоде, вообще не попадает в регистр денежнх средств и расчетов
каждый месяц замучаешься делать вручную такие регистры
и клиентов у нас немало..Цитата:
Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью.
в всвязи с чем придется переписывать правила внутр учета?М-контроль
Москва
Рег.: 11.05.2016
Сообщений: 14
Сообщ. #18 от 09.11.2016 17:52
Цитата:
в всвязи с чем придется переписывать правила внутр учета?
Летом был проект Положения ЦБ об отмене 32/108, новый учет планировался по нему с 01 июня 2017
Светлана
Рег.: 08.02.2010
Сообщений: 482
Сообщ. #19 от 12.11.2016 11:23
Цитата:
Летом был проект Положения ЦБ об отмене 32/108, новый учет планировался по нему с 01 июня 2017
Да, точно, вспомнила про этот проект, спасибо!
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.
