правила ведения внутреннего учета |
Правила форума |
Evolution
Рег.: 10.08.2012 Сообщений: 1219 |
Коллеги, а вы из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ, что было из 07-37/пз-н, например:
4.4.16. В случае заключения внебиржевой сделки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок с такой же ценной бумагой, зафиксированные на организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка; см. полную версию онлайн-семинара 4.4.17. В случае заключения переговорной сделки должны быть указаны максимальная и минимальная цены сделок, заключенных на основании двух безадресных заявок, с такой же ценной бумагой, зафиксированные на этом организаторе(ах) торговли (в случае наличия указанной информации у организатора(ов) торговли), участником торгов которого(ых) является управляющий (брокер, заключающий сделки в интересах управляющего), по результатам торгового дня, в который заключена указанная сделка. |
Roshik* АО ОЛМА ИФ внутренний контроль
Рег.: 16.07.2015 Сообщений: 152 |
Цитата: Коллеги, а вы из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ Не из правил внутреннего учета, но из регламента ДУ - да, мы убрали |
Контролер ИК
Рег.: 06.06.2014 Сообщений: 2124 |
Цитата: из Правил внутреннего учета убирали информацию по Отчету ДУ, что было из 07-37/пз-н, да, мы внесли изменения в правила внутреннего учета: виды и содержание отчета изменилось... |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Коллеги, добрый день!
У нас программа FANSY SPECTRE при отсутствии информации о заключенных в отчетном периоде (например, месяц) сделках с ценными бумагами не формирует пустой регистр сделок с ценными бумагами. Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″? |
М-контроль Москва
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 14 |
Цитата: Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″? Сформируйте регистр за любой ненулевой период, обнулите строки, подпишите, с Правилами, по- моему, мороки больше( Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью. |
М-контроль Москва
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 14 |
Цитата: Как вы считаете, можно ли прописать в Правилах внутреннего учета, что ″при отсутствии информации о заключенных сделках с ЦБ в отчетном периоде регистр сделок с ЦБ не формируется″? И потом, не при отсутствии информации, а при отсутствии сделок) |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Сформируйте регистр за любой ненулевой период, обнулите строки, подпишите, с Правилами, по- моему, мороки больше(Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью. Спасибо! у нвс ситуация такая, что например, по некоторым местам учета денежных средств , по которым имеется нулевой остаток денежных средств и отсутствовало движение денег в отчетном периоде, вообще не попадает в регистр денежнх средств и расчетов каждый месяц замучаешься делать вручную такие регистры и клиентов у нас немало.. Цитата: Тем более, в следующем году Правила переписываем полностью. в всвязи с чем придется переписывать правила внутр учета? |
М-контроль Москва
Рег.: 11.05.2016 Сообщений: 14 |
Цитата: в всвязи с чем придется переписывать правила внутр учета? Летом был проект Положения ЦБ об отмене 32/108, новый учет планировался по нему с 01 июня 2017 |
Светлана
Рег.: 08.02.2010 Сообщений: 482 |
Цитата: Летом был проект Положения ЦБ об отмене 32/108, новый учет планировался по нему с 01 июня 2017 Да, точно, вспомнила про этот проект, спасибо! |
Для того чтобы участвовать в форуме, зарегистрируйтесь на сайте. Если вы уже регистрировались, войдите на сайт НАУФОР, используя свой e-mail и пароль.